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国投瑞银国家安全混合:国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年11月更新)

时间:2019年11月08日 08:55:42 中财网
原标题:国投瑞银基金管理有限公司:国投瑞银国家安全混合:国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年11月更新)
国投瑞银国家安全灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书摘要
(2019年
11月更新)


基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司


国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)

【重要提示】

国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金(以下简称:“本基金?#20445;?#32463;
中国证监会
2015年
8月
24日证监许可
[2015]1983号文注册募集。本基金基金合同

2015年
12月
2日正式生效。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金?#21215;?#20540;和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到
的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指
期货等金融衍生品投资风险、其他风险,等等。其中,本基金的投资范围包括中小
企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险?#25176;?#29992;风险,可能增加本基金总体风
险水平。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出
投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负责。


本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例范围为
0%-95%;投资于本
基金定义的国家安全主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的
80%;投资于权
证的比例不超过基金资产的
3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其
中,上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风
险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,
低于股票型基金。


基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。



国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)

本招募说明书摘要所载内容截止日期为
2019年
11月
8日,其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为
2019年
9月
30日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已对本招募说明书摘要(
2019年
11月更
新)进行了复核。



国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路638号7层
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人:叶柏寿
设立日期:2002年6月 13日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25号
组织形式:有限责任公司
注册资本:?#23478;?#20803;人民币
存续期限:?#20013;?#32463;营
联系人:杨蔓
客服电话:400-880-6868
传 真?#28023;?755)82904048
股权结构:

股东名称持股比例
国投泰康信托有限公司 51%
瑞银集团 49%
合计 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事
长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任
国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公
司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任,国

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国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股份有限公司
董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投资本控股有限
公司副董事长。


李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。

曾任国投泰康信托有限公司信托财务部?#26412;?#29702;、信托财务部经理、计划财务部总经
理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。


王惠玲女士,董事,中国籍,经济学博士。现任瑞银?#38750;?#36164;产管理(中国)有限
公司董事总经理,曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融资部
主管、资产管理部董事总经理,摩根?#24247;?#21033;华鑫证券有限责任公司股权销售?#32771;?#30740;
究部主管、董事总经理,工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经理级总监,天
治基金管理有限公司总经理助理,泰信基金管理有限公司总经理助理,大通证券股
份有限公司投资银行部副总经理,也曾在泰康人寿保险股份有限公司、?#25237;可?#20445;
所任职。


韦杰夫(Jeffery R. Williams)先生,董事,美国籍,哈佛大学商学院工商管
理硕士。现任瑞银慈善基金会董事,曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事,
大瀚人力资源集团咨询董事会委?#20445;?#21704;佛中心(上海)有限公司董事总经理,深圳
发展银行行长,渣打银行台湾?#20013;行?#38271;,台湾美国国际运通股份有限公司总经理,
美国运通银行台湾?#20013;?#21103;总裁,花旗银行香港?#20013;?#21103;总裁、深圳?#20013;行?#38271;,花旗银
行台湾?#20013;行?#36151;管理负责人,?#26412;?#22823;学外国专家。


王彦杰先生,总经理,董事,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾任
泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主管,复
华投信香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大投信研究
部股票分析师,日商大和证券研究部股票分析师,国际证券研究部股票分析师,国
泰人寿理赔业务部理赔专员。


史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任?#26412;?#37329;诚同达律师事务所高
级合伙人、律师,主要从事公司及证券业务,兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、
众应互联科技股份有限公司独立董事、?#26412;?#20844;共交通控股(集团)有限公司外部董

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国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

事、重庆广电数?#32622;?#20307;股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独
立董事。曾任职于?#26412;?#24066;京都律师事务所、山东?#25345;新?#24072;事务所、威海市永达高技
术总公司。


龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任?#26412;?#28023;问投资咨询有限公司
董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司
独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、?#22411;?#21517;人文化传媒股份有限公司独立董事、
皇冠?#38750;?#38598;团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金
管理有限公司独立董事,曾在?#19979;?#23041;国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。


邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人,
兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。

曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限
公司。


2、监事会成员

卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士。现任瑞银资产管理(香
港)有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资
产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理
职位。


张宝?#19978;?#29983;,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰康信
托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开
发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公
司内部控制处科?#20445;?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'601857');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_601857.html" target=_blank>中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。


冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司总经理助理,兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算
主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。


杨俊先生,监事,中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易
部部门总经理。曾?#26410;?#25104;基金管理有限公司高级交?#33258;保?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'002736');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_002736.html" target=_blank>国信证券有限责任公司投
资部一级投资经理。


3、公司高级管理人员

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国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

王彦杰先生,总经理,董事,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾任
泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主管,复
华投信香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大投信研究
部股票分析师,日商大和证券研究部股票分析师,国际证券研究部股票分析师,国
泰人寿理赔业务部理赔专员。


刘凯先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本
管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金
管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长,招商基金管理有限公司客户
服务部总监,平安证券蛇口营业部投资?#23435;剩?#21531;安证券东门南营业部研究?#20445;?#23562;荣
集团证券投资项目经理。


王书鹏先生,副总经理,中国籍,?#26412;?#33322;空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银
资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投泰康信
托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项目经理,
?#26412;?#25299;宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查?#32456;?#30431;分局,
内蒙古哲?#31169;?#36890;规划设计院。


张南森先生,副总经理,中国籍,?#26412;?#22823;学高级管理人员工商管理硕士。曾任
国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限
公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券
有限公司营业部总经理助理。


袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有
限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信
证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。


王明辉先生,督察长兼董秘,中国籍,南开大学经济学硕士,特许金融分析师
协会会员、全球风?#25307;?#20250;会?#20445;?#25317;有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、
国际注册内?#21487;?#35745;师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事,曾任国投瑞
银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核?#32771;?#39118;险管理部部门总经
理、公司总经理助理、首席风险官,国泰君安证券股份有限公司稽核审计总?#21487;?#35745;
总监。


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国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

章国贤先生,首席信息官,中国籍,浙江工商大学经济信息管理专业本科学历。

兼任信息?#38469;?#37096;部门总经理,曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副总监,
深圳?#26032;?#23665;龙信息?#38469;?#32929;份有限公司开发部经理,杭州恒生电子股份有限公司开发
工程师、项目经理。


4、本基金基金经理

李轩,中国籍,英国利兹大学管理学硕士,14年证券从业经历,曾任德邦证券
研究?#20445;?#19978;海复星高科技集团产业投资公司分析师。2010年4月加入国投瑞银基金
管理有限公司研究部。2014年 12月 3日至2015年11月 30日担任国投瑞银美丽中
国灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理。2015年 12月 2日起担任国投瑞
银国家安全灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾于 2017年 4月 18日至 2018
年 12月 28日期间担任国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金基金经理。


5、投资决策委员会成员的姓名、职务

(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理
(2)投资决策委员会成?#20445;?br /> 孙文龙先生:基金投资部部门副总经理,基金经理
杨冬冬先生:基金投资部副总监,基金经理
桑俊先生:研究部部门副总经理,基金经理
殷瑞?#19978;?#29983;:量化投资部部门副总经理,基金经理
汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金经理
杨俊先生:交易部部门总经理
马少章先生:专户投资部部门总经理,投资经理
吴翰先生:专户投资部,投资经理
李达夫先生:固定收益部部门副总经理,基金经理
蔡玮菁女士:固定收益部副总监,基金经理
(3)总经理?#25237;?#23519;长列席投资决策委员会会议。

6、上述人员之间不存在近?#36164;?#20851;系。

二、基金托管人

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(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行?#20445;?

住所及办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街1号

?#29366;?#27880;册登记日期:1983年 10月31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:刘连舸

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

托管部?#21028;?#24687;披?#35835;?#31995;人:许俊

传真?#28023;?10)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务?#21487;?#31435;于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富
的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以
上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银
行已在境内、外?#20013;?#24320;展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资
基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外
三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、
私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行
家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,
是国内领先的大型中资托管银行。


(三)证券投资基金托管情况
截至 2019年 9月 30日,中国银行已托管 721只证券投资基金,其中境内基金
681只,QDII基金 40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF
等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同
业前?#23567;?br />

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三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层
法定代表人:叶柏寿
电话:(0755)83575992 83575993
传真:(0755)82904048
联系人:杨蔓、贾亚莉
客服电话: 400-880-6868
网站: www.ubssdic.com
2、代销机构:

(1)中国工商银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街55号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
传真:010-66107914
联系人:陶仲伟
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2)中国银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;复兴门内大街1号
办公地址:?#26412;?#24066;复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
电话:010-66596688
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
网站:www.boc.cn
(3)中国民生银行股份有限公司
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住所:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街2号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:洪崎
电话:010-58560666
传真:传真:010-58560666
联系人:徐野
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn

(4)中国?#25910;?#20648;蓄银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 3号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
电话:010-68859404
传真:010-68858057
联系人?#21644;?#30805;
客服电话:95580
公司网站:www.psbc.com
(5)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
电话:0755-22166574
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网站: bank.pingan.com
(6)渤海银行股份有限公司
住所:天津市河东区海河东路 218号
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办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
联系人?#21644;?#23439;
电话:022 5831 6666
传真:022 5831 6569
客服电话:95541
公司网站:www.cbhb.com.cn

(7)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市吴江区中山?#19979;?777号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山?#19979;?1777号
法定代表人:魏礼亚
电话:0512-63969209
传真:0512-63969209
联系人:陆文菁
客服电话:0512-96068、400-8696-068
公司网站:www.szrcb.com
(8)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城?#26032;?68号上海银行大厦 29层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
公司网站:www.gtja.com
(9)中信建投证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;朝阳区安立路66号 4号楼
办公地址:?#26412;?#24066;东城区朝内大街188号
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法定代表人?#21644;?#24120;青
传真:010-65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com

(10)国信证券股份有限公司
住所:深圳?#26032;?#28246;区红岭?#26032;?012号国信证券大厦16-26楼
办公地址:深圳?#26032;?#28246;区红岭?#26032;?012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(11)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:黄婵君
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(12)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人?#26680;?#26641;明
联系人:黄岚
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国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

统一客户服务?#35748;擼?5575或致电各地营业网点
公司网站:http://www.gf.com.cn

(13)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人?#21644;?#19996;明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(14)中国银河证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 35号国际企业大厦C座
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888、95551
公司网站:www.chinastock.com.cn
(15)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人?#21644;?#24320;国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金?#20426;?#26446;笑鸣
客服电话:95553
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国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

公司网站:www.htsec.com

(16)申万宏源证券有限公司
住所:上海?#34892;?#27719;区长?#33268;?989号 45层
办公地址:上海?#34892;?#27719;区长?#33268;?989号 45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:余敏
客服电话:95523或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
(17)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)?#26412;┠下?58号大成国际大厦20楼2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)?#26412;┠下?58号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人:李琦
电话:0991-2307105
传真:0991-5801466
联系人?#21644;?#24576;春
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com

(18)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
传真:021-38565783
联系人:乔琳雪
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客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn

(19)长江证券股份有限公司
注册地址?#20309;?#27721;市新华路特8号长江证券大厦
办公地址?#20309;?#27721;市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人?#27827;认?#36149;
客户服务?#35748;擼?5579或4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券网站:www.95579.com
(20)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦 35?#24682;?8层 A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦 1号楼9层
法定代表人?#21644;?#36830;志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客服电话:95517
公司网站:www.essence.com.cn
(21)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场F栋 18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场 E栋12层
法定代表人:张建军
联系电话:020-38286026
传真:020-38286930
联系人:甘蕾
客服电话:95322
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(22)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济?#38469;?#24320;发区第二大街42号写?#33268;?01室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人?#21644;?#26149;峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
联系人?#32752;?#38662;
客服电话:400-651-5988
公司网站:www.ewww.com.cn
(23)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东?#26032;?28号
办公地址:南京市建邺区江东?#26032;?28号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
联系人?#21495;?#26195;芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(24)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人?#27721;?#24013;
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客服电话:95573、400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
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(25)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼 20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85023924
传真:0532-85022605
联系人:赵艳青
客服电话:95548
公司网站:http://sd.citics.com
(26)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦
法定代表人:?#35835;?br /> 电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:?#36739;?#20025;
客户服务电话:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
(27)信达证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区?#36136;?#21475;大街 9号院 1号楼
办公地址:?#26412;?#24066;西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:尹旭航
客服电话:95321
公司网站:www.cindasc.com
(28)长城证券股份有限公司
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住所:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
授权代表人:何伟
电话:0755-83516998
传真:0755-83515567
联系人?#27721;?#27704;君
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
公司网站:www.cgws.com

(29)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人?#27827;?#30086;
客服电话:95525、4008888788
公司网站: www.ebscn.com
(30)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19?#24682;?0层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19?#24682;?0层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836920
联系人:?#20309;?br /> 客服电话:95396
公司网站:www.gzs.com.cn
(31)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
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办公地址:长春市净月区生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安?#24050;?
客服电话:95360
公司网站:www.nesc.cn

(32)上海证券有限责任公司
住所:上海市四川?#26032;?213号久事商务大厦7楼
办公地址:上海市四川?#26032;?13号久事商务大厦 7楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
联系人?#21644;?#33452;
客服电话:021-962518
公司网站:www.962518.com
(33)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人:姚?#23621;?br /> 电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(34)浙商证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座
办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
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法定代表人:吴承根
电话:021-80108518
传真:021-80106010
联系人: 陆云
客服电话:95345
公司网站:www.stocke.com.cn

(35)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:詹露阳
电话:021-38631117
传真:0755-82400862
联系人:石静武
客服电话:95511
公司网站:stock.pingan.com
(36)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:范超
客服电话:95318
公司网站:www.hazq.com
(37)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂?#36136;?#36741;星路 13号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28楼
法定代表人?#27721;未?#26757;
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电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人?#21495;?#23391;宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn

(38)财富证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市芙蓉?#26032;范?#27573;80号顺天国际财富中心26层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉?#26032;范?#27573; 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人?#32752;?#19968;兵
电话:0731-84403347
传真:0731-84403439
联系人:郭静
客服电话:95317
公司网站:www.cfzq.com
(39)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园?#19979;?1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园?#19979;?号金源中心
法定代表人:陈?#25307;?br /> 电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
联系人:李荣
客服电话:95328
公司网站:www.dgzq.com.cn
(40)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人:菅明军
电话:0371-69099882
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传真:0371-65585899
联系人:程月艳、李盼?#24013;?#20826;静
客服电话:95377
公司网站:www.ccnew.com

(41)国都证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 10层
办公地址:?#26412;?#24066;东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(42)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场 18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人?#21644;?#19968;彦
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
(43)国盛证券有限责任公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号?#26412;?#38134;行大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号?#26412;?#38134;行大楼
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86283372
传真:0791-86281305
联系人:占文驰
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客服电话:4008222111
公司网站:www.gszq.com

(44)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315137
联系人:许曼华
客服电话:95538
公司网站:www.zts.com.cn
(45)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
法定代表人:李强
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人?#21644;?#38639;
客服电话:4008323000
公司网站:www.csco.com.cn
(46)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751
传真:0755-25838701
联系人:吴军
客服电话:95358
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(47)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41

办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层
法定代表人?#21644;?#26195;峰
电话:010-59562468
传真:010-59562637
联系人?#21644;?#32043;雯
客服电话:95335
公司网站:www.avicsec.com

(48)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157号新天地大厦7、8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183
传真:021-20655196
联系人?#21644;?#34425;
客服电话:95547
公司网站:www.hfzq.com.cn
(49)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:?#29420;?br /> 客服电话:95368
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(50)中国国际金融股份有限公司
住所:?#26412;?#24314;国门外大街1号国贸大厦 2座27层及 28层
办公地址:?#26412;?#24314;国门外大街 1号国贸大厦2座 28层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话:4009101166
公司网站:www.cicc.com.cn
(51)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海?#34892;?#27719;区宛平?#19979;?号
法定代表人?#27827;?#27915;
电话:021-64339000
传真:021-54967293
联系人:杨莉娟
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(52)瑞银证券有限责任公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心12、15层
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
法定代表人:钱于军
电话:010-58328971
传真:010-58328748
联系人:马牧
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
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(53)中国中金财富证券有限公司
住所:深圳福田区益田路与福?#26032;?#20132;界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
电话:0755-820236907
传真:0755-82026539
联系人?#21644;?#29577;琳
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn

(54)国融证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇
银行股份有限公司四楼
办公地址:?#26412;?#24066;西城区?#36136;?#21475;大街1号长安兴融大厦11层
法定代表人:张智河
电话:010-83991777
传真:010- 66412537
联系人:郭一非
客服电话:95385
公司网站:www.grzq.com

(55)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:严亦斌
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
联系人?#21495;?#33714;
客户服务电话:95564
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公司网址:www.lxsec.com

(56)江海证券有限公司
注册地址?#27721;?#40857;江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址?#27721;?#40857;江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人?#26680;?#21517;扬
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
联系人?#33322;?#24535;伟
客服电话:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(57)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街 95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
公司网站:www.gjzq.com.cn
(58)华宝证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世纪大道100号57层
办公地址:上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼
法定代表人:陈林
电话:021-20657517
传真:021-68777992
联系人:刘闻川
客服电话:400-820-9898
公司网站: www.cnhbstock.com
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(59)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世纪大道 1600号1幢 32楼
办公地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世纪大道 1600号1幢 32楼
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001-962-502
公司网站: www.ajzq.com
(60)天相投资?#23435;?#26377;限公司
注册地址:?#26412;?#24066;西城区金融街19号富凯大厦 B座701
办公地址:?#26412;?#24066;西城区新街口外大街 28号 C座505
法定代表人:林义相
联系电话:010-66045515
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(61)和讯信息科技有限公司
住所:?#26412;?#24066;朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人?#21644;?#33673;
电话:010-85657353
传真:010-65884788
联系人:陈慧慧
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
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(62)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区秦?#23454;?#36335;32号C栋
法定代表人?#21644;?#38745;波
电话:021-80358236
传真:021-38509777
联系人:李娟
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(63)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳?#26032;?#28246;区梨园路 8号HALO广场 4楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人?#21644;?#24425;平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
(64)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址:上海?#34892;?#27719;区宛平?#19979;?8号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人?#21495;?#19990;友
电话:021-54509988
传真:021-54660501
客服电话:95021
公司网站:www.1234567.com.cn
(65)上海好买基金销售有限公司
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住所:上海市虹口区?#36153;?#36335;196号26号楼 2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东?#19979;?118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室

上海市虹口区?#36153;?#36335;196号(法?#35760;?#21019;意园)26号楼2楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人?#21644;?#35799;玙
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com

(66)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前?#20540;?#25991;一西路 1218号1栋 202室
办公地址:杭州市西湖区学院路 28号德力西大厦1号楼19楼
法定代表人:陈柏青
联系人?#27721;?#29233;彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(67)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号 2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号 11层
法定代表人:张跃伟
联系人:邱燕芳
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(68)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18号同花顺大楼4层
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法定代表人:凌?#31216;?br /> 电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:李珍珍
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com

(69)?#26412;┱购?#22522;金销售股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区安苑路 15-1号?#23454;?#26032;闻大厦二层
法定代表人?#24658;?#25391;杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:张云
客服电话:400-818-8000
公司网站:www.myfund.com
(70)宜信?#36213;螅ū本?#22522;金销售有限公司
住所:?#26412;?#24066;朝阳区建国路88号 9号楼15层1809
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区建国路88号 SOHO现代城C座1809室
法定代表人:?#30452;?br /> 电话:010-52413385
传真:010-85800047
联系人: 魏晨
客服电话:400-6099-200
公司网站:www.yixinfund.com
(71)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区杨高?#19979;?428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区杨高?#19979;?428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人:申健
29



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联系人:张蜓
联系电话:18017373527
客户服务电话:021-20292031
传真:021-20219923
网址:https://www.gw.com.cn/


(72)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区富特北路 277号 3层310室
办公地址:上海市福泉北路518号8座 3层
法定代表人:尹彬彬
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:?#27982;?br /> 客服电话:400-166-6788
网站:www.66liantai.com
(73)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路 333号 201室A区056单元
办公地址:上海?#34892;?#27719;区宜山路 700号普天信息产业园2期 C5栋2楼
法定代表人:金佶
电话:021-54677088
传真:021-33323830
联系人:沈娟、臧静
客服电话:400-820-2819
网站:https://www.hotjijin.com
(74)中信建投期货有限公司
住所:重庆渝中区中山三路107号?#38505;?#22823;楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、
办公地址:重庆渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人?#21495;?#25991;德


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电话:023-86769637
传真:023-86769629
联系人:刘芸
客服电话:400-8877-780
公司网站:www.cfc108.com


(75)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
联系人:刘宏莹
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com

(76)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼
法定代表人?#27721;?#23398;勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(77)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔 12楼
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法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn


(78)?#26412;?#32943;特瑞基金销售有限公司
住所:?#26412;?#24066;海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:?#26412;?#24066;大兴区亦庄经?#27599;?#21457;区科创十一?#36136;?#20843;号院京东集团总部 A
座17层
法定代表人: 陈超
联系人:江卉
电话:010-89189288
传真:010-89188000
客服电话:400 098 8511
网站:http://fund.jd.com/

(79)?#26412;?#27719;成基金销售有限公司
住所:?#26412;?#24066;海淀区中关村大街 11号11层1108室
办公地址:?#26412;?#24066;海淀区中关村大街11号 11层 1108室
法定代表人?#21644;?#20255;刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
公司网站: www.hcjijin.com
(80)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦 7楼
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法定代表人:马刚
联系人:庄洁茹
电话:021-60818056
客服电话:95156
公司官网:https://www.tonghuafund.com

(81)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号?#32440;?#22269;际金融广场 18楼
法定代表人:李兴春
传真:021-50583633
联系人:陈孜明
客服电话:400-921-7755
公司官网:www.leadfund.com.cn
(82)申银万国期货有限公司
住所:上海市东方路 800号7、8、10楼
办公地址:上海市东方路800号7、8、10楼
法定代表人:李建中
电话:021-50581610
传真:021-50586045
联系人:颜灵
客服电话:4008887868
公司网站:www.sywgqh.com
(83)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区朝外大?#24544;?2号 1号楼昆泰国际大厦 12层
法定代表人:李科
电 话:010-59053660
传 真:010-59053700
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联系人?#21644;?#36229;
客户服务电话:95510
公司网站:http://fund.sinosig.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本

基金。

(二)登记机构
名称:国投瑞银基金管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 638号 7层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层
法定代表人:叶柏寿
联系人:冯伟
电话?#28023;?0755)83575836
传真?#28023;?0755)82912534
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东?#19979;?256号华夏银行大厦 14楼
负责人:廖海
电话?#28023;?021)51150298
传真?#28023;?021)51150398
经办律师:廖海、刘佳
联系人:刘佳
(?#27169;?#20250;计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:?#26412;?#24066;东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
办公地址:?#26412;?#24066;东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
执行事务合伙人?#22909;?#38797;宁
电话?#28023;?010)58153000、(0755)25028288
传真?#28023;?010)85188298、(0755)25026188

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签章注册会计师:吴翠蓉、高鹤
联系人?#32752;?#21326;


四、基金的名称
本基金名称:国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金


五、基金的类型
本基金类型:混合型。

基金运作方式?#28009;?#32422;型、开放式。



六、基金的投资目标
在有效控制风险的前提下,本基金通过股票与债券等资产的合理配置,并精选
国家安全主题的相关上市公司股票进行投资,力争基金资产的?#20013;?#31283;健增值。


七、基金的投资?#36739;?br />
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市的股?#20445;?#21253;
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股?#20445;?#20538;券(包括国债、央
行?#26412;蕁?#37329;融债、企业债、公司债可转债(含可分离交易可转换债券)、次级债、
短期融资券、中期?#26412;蕁?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'395003');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_395003.html" target=_blank>中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存
款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。


基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%;投资于
本基金定义的国家安全主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的 80%;投资于
权证的比例不超过基金资产的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
其中,上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行?#23454;?#31243;
序后,可以将其纳入投资范围。


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八、基金的投资策略
本基金的投资策略主要包括类别资产配置策略、股票投资管理策略、事件驱动

策略、债券投资管理策略。

1、类别资产配置
本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别,对股票、债券及

货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达到风险和收益
的优化平衡。


本基金采用多因素分析框架,从宏观经?#27809;肪场?#25919;策因素、市场利率水平、市
场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量?#30830;?#38754;,采取定量与定性相结
合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判。


(1)宏观经?#27809;肪场?#20027;要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经?#27809;?#22659;进
行分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括: GDP
增长率,进出口总额与汇?#26102;?#21160;,固定资产投资增速, PPI和 CPI数据,社会商品
零售总额的增长速度,重点行业生产能力利用?#23454;齲?br /> (2)政策因素。进行政策的前瞻性分析,研究不同政策发布对不同类别资产的
影响。分析内容包括:规范与发展资本市场的政策与举措,财政政策与货币政策,
产业政策,地区经济发展政策,对外贸易政策等;
(3)市场利率水平。分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。

分析指标包括存贷款利?#30465;?#30701;期金融工具利率和债券收益?#26159;?#32447;形态变化,等等;
(4)资金供求因素。指证券市场供求的平衡关?#25285;?#20027;要考量指标包括:货币供
应?#32771;?#27969;向的变化,保证金数据,市场?#30343;致?#27700;平; IPO及再融资速度,限售股份
释放日期与数量,各类型开放式基金认购与?#26122;?#29366;况,融资融券政策的进展,等等;
(5)投资价值。包括内在价值—市场整体或行业盈利状况(收入、利润、现金
流等)变化,市场价值—市场或行业 P/E、P/B与 P/CF等的估值水平的变化以及国
?#26102;?#36739;;
(6)市场运行内在动量。指证券市场自身的内在运行惯性与回归(规律)。参
考内容包括:对政策的市场反应特征,国际股市趋势性特征,投资者基于对上市公
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司投资价值认可程度的市场?#21028;模?#24066;场投资主题,等等;但是,分析核心着眼于发
现驱动证券市场向上或向下的基本因素。


本基金管理人综合以上因素的分析结果,给出股票、债券和货币市场工具等资
产投资机会的整体评估,作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、债市
等的相对风险收益预期,调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。


此外,本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验,根据
市场突发事件、市场非有效例外效应?#20154;?#24418;成的市场波动做战术性资产配置调整。


2、股票投资管理

本基金通过对国家安全主题及相关行?#21040;?#34892;深入细致的研究分析,秉承价值投
资的理念,深入挖掘国家安全主题及其相关行业股票的投资价值,分享国家安全主
题所带来的投资机会。


构建股票组合的?#34903;?#26159;?#33322;?#23450;国家安全主题及其相关行业并确定股票初选库;
基于公司基本面全面考量、筛选优质企?#25285;?#36816;用现金流贴现模型等估值方法,分析
股票内在价值;结合风险管理,构建股票组合并对其进行动态调整。


(1)国家安全主题及其相关行业的界定
国家安全是关系到国家和民族生存发展的根本大计。党的十八大报告指出:“建
设与我国国?#23454;?#20301;相称、与国家安全和发展利益相适应的巩固国防和强大军队,是
我国现代化建设的战略任务”。本基金对于国家安全主题范畴的投资范围界定为:1)
隶属于国防工业?#20302;?#19979;的十大集团公司旗下主营业务与国家安全相关的上市公司;

2)十大集团公司以外的为国家武装力量提供武器装备或主营业务与国家安全相关的
上市公司;3)业务范围涵盖军工、兵器、航空航天、船舶、军事电子、卫星等国家
安全领域的相关上市公司;4)其它与国家安全领域相关的公司,例如金融安全、信
息安全领域的公司;与军方签订相关销售合同或存在相关领域合作的上市公司等;5)
现在暂时不具有军工业务,但是有意愿向军民融合国策鼓励?#36739;?#31215;极转型的民营企
业。

未?#27492;?#30528;经济增长方式转变和产?#21040;峁股?#32423;,本基金将视实际情况调整上述对
国家安全主题类股票的识别及认定。


(2)行业配置策略
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本基金管理人将精选与国家安全主题相关的行?#21040;?#34892;投资。在进行行业配置时,
将采用自上而下与自下而上相结合的方式确定行?#31561;?#37325;。在投资组合管理过程中,
基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行?#20013;?br /> 动态地调整。



1)自上而下的行业配置
自上而下的行业配置策略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周
期变化特征以及在国民经济中所处的位置,确定在当前宏观背景下?#23460;?#25237;资的重点
行业。



2)自下而上的行业配置
自下而上的行业配置策略是指?#26377;?#19994;的成长能力、盈利趋势、价格动量、市场
估值等因素来确定基金重点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方面:


1景气分析

行业的景气程度可通过观测销量、价格、产能利用?#30465;?#24211;存、毛利?#23454;?#20851;键指
标进行跟踪。行业的景气程度与宏观经济、产业政策、竞争格局、科技发展与?#38469;?br /> 进步等因素?#33454;?#30456;关。





2财务分析

行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可?#20013;?#24615;以及盈利质量,
同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。财务分析考量的关键指标主要包括净
资产收益?#30465;?#20027;营业务收入增长?#30465;?#27611;利?#30465;?#20928;利?#30465;?#23384;货周转?#30465;?#24212;收账款周转
?#30465;?#32463;营性现金流状况、债务结构等等。





3估值分析

结合上述分析,本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估值
方法,同时参考可比国家类似行业的估值水平,来确定该行业的合理估值水平,并
将合理估值水平与市场估值水平相比较,从而得出该行业高估、低估或中性的判断。

估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值比较?#35748;?#23545;估值方法进行辅助
判断。


此外,本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助,并在?#23454;?#24773;
形下对行业配置进行战术性调整,使用的方法包括行业动量与反转策略,行业间相

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关性跟踪与分析等。


(3)优选个股策略
1)确定股票初选库
本基金将采用定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库。定量分析方面,
基金管理人将综合考虑个股?#21215;?#20540;程?#21462;?#25104;长能力、盈利趋势、价格动量等量化指
标对个股进行初选。为克服纯量化策略的缺点,投?#22411;?#38431;还将根据行业景气程?#21462;?br /> 个股基本面预期等基本面分析指标,结合对相关上市公司实地调研结果,提供优质
个股组合并纳入股票初选库。



2)股票基本面分析
本基金严格遵循“价格
/内在价值”的投资理念。虽然证券的市场价格波动不定,
但随着时间的推移,价格一定会?#20174;称?#20869;在价值。

个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测?#25176;?#19994;环
?#31216;?#20272;等。基本面分析的目的是从定性?#25237;?#37327;两个方面考量行业竞争趋势、短期和
长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点等,从而明确财务预测
(包括现金流贴现模型输入变量)的重要假设条件,并对这些假设的可靠性加以评
估。





1价值评估。分析师根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性方法,分析
公司盈利稳固性,判断相对投资价值。主要指标包括:
EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、
P/B、P/RNAV、股息?#30465;?
ROE、经营利润率和净利润?#23454;取?br />




2成长性评估。主要基于收入、
EBITDA、净利润等的预期增长?#19990;?#35780;价公司
盈利的?#20013;?#22686;长前景。



3现金流预测。通过对影响公司现金流各因素的前瞻性地估计,得到公司未来
自由现金流量。



4行业所处阶段及其发展前景的评估。沿?#35834;?#22411;?#21215;际?#29983;命周期,产业的发展
一般经历创新期、增长?#27604;?#26399;
I、震荡期、增长?#27604;?#26399;
II和?#38469;?#25104;熟期。其中增长
?#27604;?#26399;
I和增长?#27604;?#26399;
II是投资的黄金期。



3)现金流贴现股票估?#30340;?#22411;
用现金流贴现模型?#30830;?#27861;对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金采用
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的现金流贴现模型是一个多阶段自由现金流折现模型,其中,自由现金流的增长率
被分成四个阶?#24013;?br />




1初始阶段:这个阶段现金流的增长率会受到内外部因素的影响。外部因素包
括总体经济状况和其他因素,比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的
影响等等。公司内部因素包括新产品的引入导致的市场份额变化、业务重整、以及
资金面变化,比如债务削减和资本回购。





2正常阶段:在初始阶段结束时,我们假设公司处于一个正常的经?#27809;?#22659;中,
?#30830;欠比?#20063;非衰退,公司达到了可?#20013;?#30340;长期增长水平。现在,公司现金流的增长
速度和所在的行业增长速度基本一致。





3变迁阶段:在这个阶段,公司资本支出比?#30465;?#26435;益回报、盈利增长和
BETA
值都向市场平均水平靠拢。这是市场竞争的结果,因为高额的利润会吸引新的进入
者,竞争越来越激烈,新进入者不断?#36153;?#21033;润空间,直到整个行业利润水平跌落到
市场平均水平,在这个水平上,不会再有新的进入者。





4?#21344;?#38454;段:在最后阶段,资本支出比?#30465;?
BETA和现金流增长?#35782;?#31561;于市场
平均水平。


模型最后得到股票的内在价值,?#27492;慕?#27573;现金流的现值总和。


市场价格与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市场价格低于内在
价值的幅度,表明股票的吸引力大小。本基金在使用现金流贴现模型方法的同时,
还将考虑中国股票市场特点和?#25215;?#34892;业或公司的具体情况。在实践中,现金流量贴
现模型可能有应用效果不理想的情形,为此,我们不排斥选用其它合适的估值方法,

P/E、P/B、EV/EBITDA、PE/G、P/RNAV等。



4)构建及调整投资组合
本基金结合多年的研究经验,在充分评估风险的基础上,将分析师最有价值的
研究成果引入,评估股票价格与内在价值偏离幅度的可靠性,买入估值更具吸引力
的股?#20445;?#21334;出估值吸引力下降的股?#20445;?#26500;建股票投资组合,并对其进行调整。



5)权证投资管理

1考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、
股价历史与预期波动率和无风险收益?#23454;?#35201;素,估计权证合理价值。


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2根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价
(Value Price)”以及权
证合理价值对定价参数的敏?#34892;裕?#32467;合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或
沽出权证。



3、事件驱动策略

本基金将?#20013;?#20851;注国家安全主题的相关事件驱动投资机会,基金管理人重点关
注的事件包括资产重组、资产注入、公司兼并收购、公司股权变动、公司再融资、
上市公司管理层变动、公司股权激励计划、新产品研发与上市等等。上述事件可能
对公司的经营?#36739;頡?#34892;业地位、核心竞争力产生重要影响。管理人将对相关事件进
行合理细致的分析,选择基本面向好的企?#21040;?#34892;投资。



4、债券投资管理

本基金采取“自上而下”的债券分析方法,并结合对未来国家安全主题及相关
行业的基本面研判,确定债券投资组合,并管理组合风险。


(1)基本价值评估
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益?#26159;?#32447;(
Equilibrium Yield Curves)。

均衡收益?#26159;?#32447;是指,当所有相关的风险都得到补偿时,收益?#26159;?#32447;的合理位置。

风险补偿包括五个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、流动
性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿?#21215;?#37327;分析,得到均衡收益率
曲线及其预期变化。市场收益?#26159;?#32447;与均衡收益?#26159;?#32447;的差异是估算各?#36136;?#20313;期限
的个券及组合预期回报的基础。


基于均衡收益?#26159;?#32447;,计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超额回报,
并对预期超额回报进行?#21028;潁?#24471;到投资评级。在此基础上,卖出内部收益?#23454;?#20110;均
衡收益率的债券,买入内部收益率高于均衡收益率的债券。


(2)债券投资策略
债券投资策略主要包括:久期策略、收益?#26159;?#32447;策略、类别选择策略和个券选
择策略。在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的?#27605;?#19981;尽相同,具体采
用何种策略取决于债券组合允许的风险程?#21462;?br />

久期策略是指,根据基本价值评估、经?#27809;?#22659;和市场风险评估,以及基金债券
投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置。


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收益?#26159;?#32447;策略是指,首先评估均衡收益率水平,以及均衡收益?#26159;?#32447;合理形
态。然后通过市场收益?#26159;?#32447;与均衡收益?#26159;?#32447;的对比,评估不同剩余期限下?#21215;?br /> 值偏离程?#21462;?#22312;满足既定的组合久期要求下,根据风险调整后的预期收益率大小进
行配置。


类别选择策略是指在国债、金融债、企业债和次级债?#26085;?#21048;类别间的配置。债
券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差波动、信用
转变概?#30465;?#27969;动性等数量分析),在遵循价格
/内在价值原则下,根据类别资产间的
利差合理性进行债券类别选择。


个券选择策略是指,通过自下而上的债券分析流程,鉴别出价值被市场误估的
债券,择机投资低估债券,抛出高估债券。个券分析建立在价格
/内在价值分析基础
上,并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。


对于中小企业私募债券,本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等
因素,以及对基金资产流动性的影响,在充分考虑信用风险、流动性风险的基础上,
进行投资决策。


对于资产支持证券,其定价受市场利?#30465;?#21457;行条款、标的资产的构成及质量、
提前偿还?#23454;?#22810;种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,
以数量化模型确定其内在价值。


(3)组合构建及调整
公司债券策略组将结合各成员债券投资管理经验,评估债券价格与内在价值
偏离幅度是否可靠,据此构建债券投资组合。

债券策略组每?#34903;?#24320;会?#33268;?#20538;券投资组合,买入低估债券,卖出高估债券。同
时从风险管理的角度,评估调整对组合久期、类别权重等的影响。



5、股指期货投资策略

为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,

?#35782;?#36816;用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,
通过股指期货就本基金投资组合进行及时、有效地调整,并提高投资组合的运作效
?#30465;?br />

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九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益?#30465;?60%+中债综合指数收益率
×40%。


沪深 300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场
第一个统一指数,该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性强,并且
有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编
制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交?#36164;?#22330;、不同
发行主体和期限,能够很好地?#20174;?#20013;国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考
虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选?#27809;?#28145; 300指数和中债综合指
数加权作为本基金的投资业绩评价基准。


在本基金的运作过程中,在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情况下,
如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基
准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备?#36127;?#20844;告,对业绩比
较基准进行变更,而无需召开基金份额持有人大会。


十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预
期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。


十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2019年9月30日,本报告中所列财务数据未经审
计。

1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民?#20197;?br />
占基金总资产
序号项目金额
的比例 (%)
1 权益投资 1,102,411,769.56 93.52

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其中:股票
1,102,411,769.56 93.52
2 固定收益投资
--
其中:债券
--
资产支持证券
--
3 贵金属投资
--
4 金融衍生品投资
--
5 买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--
6 银行存款和结算备付金合计
70,085,439.03 5.95
7 其他各项资产
6,325,515.39 0.54
8 合计
1,178,822,723.98 100.00

注:本基金本报告期末未持?#22411;?#36807;港股通交易机制投资的港股。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民?#20197;?br /> 代码行业类别公允价值
占基金资产净
值比例(
%)
A 农、林、牧、渔业
--
B 采矿业
--
C 制造业
1,101,593,305.07 93.81
D
电力、热力、?#35745;?#21450;水生产和
供应业
14,220.00 0.00
E 建筑业
69,536.21 0.01
F 批发和零售业
12,790.00 0.00
G 交通运输、?#25191;?#21644;?#25910;?#19994;
--

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H 住宿和餐饮业
--
I
信息传输、软件?#25176;?#24687;?#38469;?#26381;
务业
695,850.00 0.06
J 金融业
--
K 房地产业
8,508.28 0.00
L 租赁和商务服务业
--
M 科学研究和?#38469;?#26381;务业
9,660.00 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业
--
O ?#29992;?#26381;务、修理和其他服务业
--
P 教育
--
Q 卫生和社会工作
--
R 文化、体育和娱乐业
7,900.00 0.00
S 综合
--
合计
1,102,411,769.56 93.88

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
基金本报告期末未持?#22411;?#36807;港股通交易机制投资的港股。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名股票投资明细
金额单位:人民?#20197;?br />


股票代码股票名称数量(股)公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
1 002013中航机电
17,846,049.00 116,177,778.99 9.89
2 600967内蒙一机
11,017,992.00 116,019,455.76 9.88
3 600038中直股份
2,579,251.00 115,859,954.92 9.87
4 600372中航电子
8,142,670.00 115,625,914.00 9.85
5 000768中航飞机
7,388,105.00 114,885,032.75 9.78
6 600760中?#32564;?#39134;
3,694,018.00 114,514,558.00 9.75
7 600990四创电子
2,174,526.00 108,226,159.02 9.22
8 600562国睿科技
6,976,115.00 104,990,530.75 8.94

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9 300114中航电测
3,589,950.00 39,274,053.00 3.34
10 600862中航高科
4,029,901.00 39,049,740.69 3.33

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名债券投资明


本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名资产支持证

券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名贵金属投资

明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名权证投资明


本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策
为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,
?#35782;?#36816;用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,
通过股指期货就本基金投资组合进行及时、有效地调整,并提高投资组合的运作效
?#30465;?br />


10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注


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(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。

(3)其他资产构成
金额单位:人民?#20197;?br /> 序号名称金额
1 存出保证金 433,783.64
2 应收证券清算款 3,990,989.12
3 应收股利 -
4 应收利息 18,548.11
5 应收申购款 1,882,194.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,325,515.39

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

(6)投资组合报告附注的其他文?#32622;?#36848;部分
由于?#32435;?#20116;入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同
期业绩比较基准收益?#26102;?#36739;表(截止 2019年 9月 30日)

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阶段
净值增长率

净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
?#30427;?br /> 业绩比较基
准收益?#26102;?br /> 准差

①-③②-④
2015.12.02至
2015.12.31
-0.60% 0.64% 2.86% 0.93% -3.46% -0.29%
2016.01.01至
2016.12.31
-8.05% 1.78% -7.00% 0.84% -1.05% 0.94%
2017.01.01至
2017.12.31
-14.99% 1.41% 11.14% 0.39% -26.13% 1.02%
2018.01.01至
2018.12.31
-26.13% 1.98% -14.01% 0.80% -12.12% 1.18%
2019.01.01至
2019.03.31
27.87% 2.03% 16.73% 0.93% 11.14% 1.10%
2019.01.01至
2019.06.30
17.25% 1.87% 15.98% 0.92% 1.27% 0.95%
2019.07.01至
2019.09.30
1.19% 1.43% 0.08% 0.57% 1.11% 0.86%
2015.12.02(基金合同生效
日)至今
-31.90% 1.72% 6.12% 0.74% -38.02% 0.98%

注:1、本基金的业绩比较基准为:沪深
300指数收益率
×60%+中债综合指数
收益率
×40%。沪深
300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深
两个市场第一个统一指数,该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性
强,并且有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责
任公司编制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交?#36164;?br /> 场、不同发行主体和期限,能够很好地?#20174;?#20013;国债券市场总体价格水平和变动趋势。

综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选?#27809;?#28145;
300指数和中债
综合指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。


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2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡?#21215;?#31639;方法。


十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示


(1)基金管理?#35828;?#31649;理费;
(2)基金托管?#35828;?#25176;管费;
(3)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费;

(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券、期货交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)基金的账户开户费用、账户维护费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理?#35828;?#31649;理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.5%年费率计提。管理费?#21215;?#31639;方法
如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基

金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公?#33729;?#31561;,支付日期顺延。


(2)基金托管?#35828;?#25176;管费
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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费?#21215;?#31639;

方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基

金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公?#33729;?#31561;,支付日期顺延。


上述“ 1、与基金运作有关的费用列示”中第( 3)-( 9)项费用,根据有关
法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财
产中支付。


3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:


(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。

4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规

规定和基金合同约定调低基金管理费率或基金托管费?#30465;?br />
调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介

上公告。

(二)与基金销售有关的费用
1、基金申购费用

(1)申购费率
50



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本基金申购费率随申购金额的增加而?#33729;酰?#25237;资人在一天之内如果有多笔申购,
适用费?#25342;?#21333;笔分别计算。


本基金的申购费率如下:

申购金额(
M)申购费率
M<100万元
1.5%
100万元≤M<500万元
1.0%
M≥500万元每笔
1,000元

申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用用于本基金的市场推?#24682;?br /> 登记和销售。


(2)本基金申购份额?#21215;?#31639;
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的实际
确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算,计算公式如下:


1)申购费用适用比例费率时,申购份额?#21215;?#31639;方法如下:
净申购金额=申购金额
/(1+申购费率
)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额
/申购当日基金份额净值
2)申购费用为固定金额时,申购份额?#21215;?#31639;方法如下:
申购费用
=固定金额
净申购金额
=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额
/申购当日基金份额净值
2、基金?#26122;?#36153;用
(1)?#26122;?#36153;率
本基金?#26122;?#36153;?#25342;?#25345;有时间?#33729;酰?#20855;体如下:
持有期?#26122;?#36153;率
持有期<
7日
1.50%
7日≤持有期<
30日
0.75%
30日≤持有期<
1年
0.50%

51



国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)


1年≤持有期<
2年
0.25%
持有期
≥2年
0%

对于?#20013;?#25345;有基金份额少于
30日的投资人收取的?#26122;?#36153;,将全额计入基金财
产;对?#20013;?#25345;有基金份额长于
30日但少于
3个月的投资人收取的?#26122;?#36153;,将不低于
?#26122;?#36153;总额的
75%计入基金财产;对?#20013;?#25345;有基金份额长于
3个月但少于
6个月的
投资人收取的?#26122;?#36153;,将不低于?#26122;?#36153;总额的
50%计入基金财产;对?#20013;?#25345;有基金
份额长于
6个月的投资人收取的?#26122;?#36153;,将不低于?#26122;?#36153;总额的
25%归入基金财产。

未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的?#20013;?#36153;。


(2)本基金?#26122;?#37329;额?#21215;?#31639;
本基金采用“份额?#26122;亍?#26041;式,?#26122;?#37329;额为按实际确认的有效?#26122;?#20221;额以当日
基金份额净值为基准并扣除相应的费用来计算,?#26122;?#37329;额计算结果保留到小数点后
2位,小数点后
2位以后的部分?#32435;?#20116;入,由此产生的误差计入基金财产。?#26122;?#37329;
额?#21215;?#31639;公式为:

?#26122;?#24635;金额
=?#26122;?#20221;额
.T日基金份额净值

?#26122;?#36153;用
=?#26122;?#24635;金额
.?#26122;?#36153;率

净?#26122;?#37329;额
=?#26122;?#24635;金额
.?#26122;?#36153;用


3、本基金的转?#29615;?#29992;

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金
管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转?#29615;眩?#30456;关规
则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知
基金托管人与相关机构。



4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



5、基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优

惠,并履行必要的报?#36127;托?#24687;披露?#20013;?br />
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


52



国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法?#32602;?#20197;下简称《基金法?#32602;?br /> 《公开募集证券投资基金运作管理办法?#32602;?#20197;下简称?#23545;?#20316;办法?#32602;ⅰ?#35777;券

投资基金销售管理方法?#32602;?#20197;下简称?#26029;?#21806;办法?#32602;ⅰ?#20844;开募集证券投资基金信
息披露管理办法?#32602;?#20197;下简称《信息披露办法?#32602;?#21450;其他有关法律法规的要求 ,结合
本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2019年 7月 12日刊登的本基金招
募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:

1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的

截止日期。

2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理?#35828;?#20449;息。

3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管?#35828;?#20449;息。

4、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有代销机构的信息。

5、在“八、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

6、在“九、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。

7、在“二十、对基金份额持有?#35828;?#26381;务”部分,更新了客户服务中心的人工坐

席服务时间。

8、在“二十一、其他应披露事项”部分,更新披?#35835;?#33258;上次招募说明书更新截
止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。


9、根据 2019年 11月 8日披露的“国投瑞银基金管理有限公司关于修改旗下部
分基金基金合同和托管协议有关条款的公告”?#21215;?#23545;本招募说明书相应内容进行
更新。


上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站 www.ubssdic.com。


国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年十一月八日

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