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国投中高A:国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要(2019年11月更新)

时间:2019年11月08日 08:55:51 中财网
原标题:国投瑞银基金管理有限公司:国投中高A:国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要(2019年11月更新)
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
招募说明书摘要
(2019年
11月更新)


基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司


国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要(2019年 11月更新)

【重要提示】

国投瑞银中高等级债券型证券投资基金(以下简称“本基金?#20445;?#32463;中国证监
会 2013年 3月 7日证监许可[2013]217号文核准募集。本基金基金合同于 2013
年 5月 14日正式生效。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金?#21215;?#20540;
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,
全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者
根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。本基金集中
投资于固定收益类资产,影响证券价格波动的因素主要有:宏观经济周期变化、
财政与货币政策变化、利率和收益率曲线变化、通货膨胀风险、债券发行?#35828;?#20449;
用风险以及政治因素的变化等;此外,还包括由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本
基金的特定风险等等,其中,本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种
具有较高的流动性风险?#25176;?#29992;风险,可能增加本基金总体风险水平。基金管理人
提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。


本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类资产,不参与股?#24065;?#32423;市场投
资,也不主动从二级市场买入股票、权证。本基金属证券投资基金中的较低风险
品种,风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。


基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。


本招募说明书摘要所载内容截止日期为2019年11月8日,其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为2019年9月30日。有关财务数据未经审计。


本基金托管人中国银行股份有限公司已对本招募说明书摘要(2019年11月更


国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要(2019年
11月更新)

新)进行了复核。



国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)


一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:
UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路
638号
7层
办公地址:深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中心
46层
法定代表人:叶柏寿
设立日期:
2002年
6月
13日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字
[2002]25号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:?#20013;?#32463;营
联?#31561;耍?#26472;蔓
客服电话:
400-880-6868
传真?#28023;?
0755)82904048
股权结构:

股东名称持股比例
国投泰康信托有限公司
51%
瑞银集团
49%
合计
100%

(二)主要人员情况


1、董事会成员

叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事
长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任
国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公
司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任,国

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国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股份有限公司
董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投资本控股有限
公司副董事长。


李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。

曾任国投泰康信托有限公司信托财务部?#26412;?#29702;、信托财务部经理、计划财务部总经
理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。


王惠玲女士,董事,中国籍,经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
公司董事总经理,曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融资部
主管、资产管理部董事总经理,摩根?#24247;?#21033;华鑫证券有限责任公司股权销售?#32771;?#30740;
究部主管、董事总经理,工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经理级总监,天
治基金管理有限公司总经理助理,泰信基金管理有限公司总经理助理,大通证券股
份有限公司投资银行部副总经理,也曾在泰?#31561;?#23551;保险股份有限公司、?#25237;可?#20445;
所任职。


韦杰夫(Jeffery R. Williams)先生,董事,美国籍,哈佛大学商学院工商管
理硕士。现任瑞银慈善基金会董事,曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事,
大瀚人力资源集团咨询董事会委?#20445;?#21704;佛中心(上海)有限公司董事总经理,深圳
发展银行行长,渣打银行台湾?#20013;行?#38271;,台湾美国国际运通股份有限公司总经理,
美国运通银行台湾?#20013;?#21103;总裁,花旗银行香港?#20013;?#21103;总裁、深圳?#20013;行?#38271;,花旗银
行台湾?#20013;行?#36151;管理负责人,?#26412;?#22823;学外国专家。


王彦杰先生,总经理,董事,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾任
泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主管,复
华投信香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大投信研究
部股票分析师,日商大和证券研究部股票分析师,国际证券研究部股票分析师,国
泰人寿理赔业务部理赔专员。


史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任?#26412;?#37329;诚同达律师事务所高
级合伙人、律师,主要从事公司及证券业务,兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、
众应互联科技股份有限公司独立董事、?#26412;?#20844;共交通控股(集团)有限公司外部董

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国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独
立董事。曾任职于?#26412;?#24066;京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技
术总公司。


龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任?#26412;?#28023;问投资咨询有限公司
董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司
独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、
皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金
管理有限公司独立董事,曾在?#19979;?#23041;国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。


邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人,
兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。

曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限
公司。


2、监事会成员

卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士。现任瑞银资产管理(香
港)有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理 (中国)有限公司监事。曾任瑞银资
产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理
职位。


张宝成先生,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰康信
托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开
发投资公司办公厅公司领?#27982;?#20070;,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公
司内部控制处科?#20445;?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'601857');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_601857.html" target=_blank>中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。


冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司总经理助理,兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算
主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。


杨俊先生,监事,中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易
部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交?#33258;保?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'002736');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_002736.html" target=_blank>国信证券有限责任公司投
资部一级投资经理。


3、公司高级管理人员

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国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

王彦杰先生,总经理,董事,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾任
泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主管,复
华投信香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大投信研究
部股票分析师,日商大和证券研究部股票分析师,国际证券研究部股票分析师,国
泰人寿理赔业务部理赔专员。


刘凯先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本
管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金
管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长,招商基金管理有限公司客户
服务部总监,平安证券蛇口营业部投资?#23435;剩?#21531;安证券东门南营业部研究?#20445;?#23562;荣
集团证券投资项目经理。


王书鹏先生,副总经理,中国籍,?#26412;?#33322;空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银
资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投泰康信
托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项目经理,
?#26412;?#25299;宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局,
内蒙古哲?#31169;?#36890;规划设计院。


张南森先生,副总经理,中国籍,?#26412;?#22823;学高级管理人员工商管理硕士。曾任
国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限
公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券
有限公司营业部总经理助理。


袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有
限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信
证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。


王明辉先生,督察长兼董秘,中国籍,南开大学经济学硕士,特许金融分析师
协会会员、全球风?#25307;?#20250;会?#20445;?#25317;有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、
国际注册内?#21487;?#35745;师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事,曾任国投瑞
银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核?#32771;?#39118;险管理部部门总经
理、公司总经理助理、首席风险官,国泰君安证券股份有限公司稽核审计总?#21487;?#35745;
总监。


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章国贤先生,首席信息官,中国籍,浙江工商大学经济信息管理专业本科学历。

兼任信息?#38469;?#37096;部门总经理,曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副总监,
深圳?#26032;?#23665;龙信息?#38469;?#32929;份有限公司开发部经理,杭州恒生电子股份有限公司开发
工程师、项目经理。


4、本基金基金经理

宋璐,中国籍,上海财经大学管理学硕士, 7年证券从业经历。曾任中国人保
资产管理股份有限公司信用评估部助理经理。 2015年 3月加入国投瑞银基金管理有
限公司固定收益部, 2016年 5月4日起至 2016年 7月 25日担任国投瑞银融华债券、
国投瑞银景气混合、国投瑞银创新动力混合、国投瑞银稳健增长混合、国投瑞银锐
意改革混合、国投瑞银新丝路混合( LOF)基金的基金经理助理。 2016年 7月 26
日起担任国投瑞银中高等级债券型证券投资基金基金经理 ,2017年 3月 10日起兼任
国投瑞银顺益纯债债券型证券投资基金基金经理, 2017年 5月 13日起兼任国投瑞
银新机遇灵活配?#27809;?#21512;型证券投资基金基金经理, 2018年 2月 23日起兼任国投瑞
银顺银 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理, 2019年 7月 13日起
兼任国投瑞银和泰 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国投瑞银兴颐多策
略混合型证券投资基金及国投瑞银岁增利债券型证券投资基金基金经理, 2019年 11
月 2日起兼任国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金、国投瑞银顺源 6个月定
期开放债券型证券投资基金及国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金的基金经理;
曾于2017年5月6日至2018年6月11日期间担任国投瑞银新价值灵活配?#27809;?#21512;型
证券投资基金基金经理,于 2017年 5月 13日至 2018年 10月 10日期间担任国投瑞
银新成长灵活配?#27809;?#21512;型证券投资基金基金经理,于 2017年 5月 13日至 2019年 1
月 4日期间担任国投瑞银新收益灵活配?#27809;?#21512;型证券投资基金基金经理,于 2017
年5月13日至2019年5月29日期间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资基金基
金经理,于 2017年 5月 6日至 2019年 10月 22日期间担任国投瑞银新活力定期开
放混合型证券投资基金基金经理。


本基金历任基金经理:

刘莎莎女士, 2016年 5月 17日至 2019年 7月 19日;

刘兴旺先生, 2013年 5月 16日至 2016年 6月 1日;

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陈翔凯先生,
2013年
5月
14日(本基金基金合同生效日)至
2015年
1月
19
日。

5、投资决策委员会成员的姓名、职务

(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理
(2)投资决策委员会成?#20445;?br /> 孙文龙先生:基金投资部部门副总经理,基金经理
杨冬冬先生:基金投资部副总监,基金经理
桑俊先生:研究部部门副总经理,基金经理
殷瑞?#19978;?#29983;:量化投资部部门副总经理,基金经理
汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金经理
杨俊先生:交易部部门总经理
马少章先生:专户投资部部门总经理,投资经理
吴翰先生:专户投资部,投资经理
李达夫先生:固定收益部部门副总经理,基金经理
蔡玮菁女士:固定收益部副总监,基金经理
(3)总经理?#25237;?#23519;长列席投资决策委员会会议。

6、上述人员之间不存在近?#36164;?#20851;系。

二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称
中国银行
?#20445;?br /> 住所及办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街
1号
?#29366;?#27880;册登记日期:
1983年
10月
31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998】24号
托管部?#21028;?#24687;披?#35835;等耍?#35768;俊
传真?#28023;?
010)66594942

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中国银行客服电话:
95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务?#21487;?#31435;于
1998年,现有员工
110余人,大部分员工具有丰富
的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以
上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银
行已在境内、外?#20013;?#24320;展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资
基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、
QFII、RQFII、QDII、境外
三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、
私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行
家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,
是国内领先的大型中资托管银行。


(三)证券投资基金托管情况

截至
2019年
9月
30日,中国银行已托管
721只证券投资基金,其中境内基金
681只,QDII基金
40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF
等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同
业前?#23567;?br />

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构


1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心

办公地址:深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中心
46层

法定代表人:叶柏寿

电话:(0755)83575992 83575993

传真:(0755)82904048

联?#31561;耍?#26472;蔓、贾亚莉

客服电话:
400-880-6868

网站:www.ubssdic.com

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2、代销机构

(1)中国农业银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街69号
办公地址:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街 69号
法定代表人:周慕冰
传真:010-85109219
联?#31561;耍?#23458;服中心
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(2)中国银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;复兴门内大街1号
办公地址:?#26412;?#24066;复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
电话:010-66596688
联?#31561;耍?#23458;户服务中心
客服电话:95566
网站:www.boc.cn
(3)中国建设银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 25号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区?#36136;?#21475;大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联?#31561;耍和蹺从?
客服电话:95533
网站:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188号
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办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人?#21495;?#32431;
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联?#31561;耍和?#33729;
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com

(5)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联?#31561;耍旱司?#40527;
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(6)中信银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;东城区朝阳门北大街8号富华大厦 C座
办公地址:?#26412;?#24066;东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座
法定代表人:李庆萍
电话:010-65558888
传真:010-65550827
联?#31561;耍?#37101;伟
客服电话:95558
公司网站:http://bank.ecitic.com
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东?#19979;?500号
办公地址:中山东一路 12号
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法定代表人?#26477;?#26195;辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联?#31561;耍?#39640;天 虞谷云
客服电话:95528
公司网站: www.spdb.com.cn

(8)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路154号
办公地址:上海江宁路 168号 9楼
法定代表人:高建平
电话:021-52629999-218022
传真:021-62569070
联?#31561;耍?#21342;晸煜
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
(9)中国民生银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街2号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:洪崎
电话:010-82806180
传真:010-82806363
联?#31561;? 许广圣
客服电话:95568
直销银行客服电话:10100123
公司网站:www.cmbc.com.cn
直销银?#22411;?#22336;:www.mszxyh.com
(10)中国?#25910;?#20648;蓄银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 3号
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国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
电话:010-68859404
传真:010-68858057
联?#31561;耍和?#30805;
客服电话:95580
公司网站:www.psbc.com

(11)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联?#31561;耍?#36213;杨
电话:0755-22166574
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网站: bank.pingan.com
(12)渤海银行股份有限公司
住所:天津市河东区海河东路 218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
联?#31561;耍和?#23439;
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:95541
公司网站:www.cbhb.com.cn
(13)大连银行股份有限公司
住所:大连市中山区中山路88号
办公地址:大连市中山区上海路 51号
11



国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

法定代表人:陈占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联?#31561;耍?#26446;格格
客服电话:4006640099
公司网站:www.bankofdl.com

(14)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市吴江区中山?#19979;?777号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山?#19979;?1777号
法定代表人:魏礼亚
电话:0512-63969209
传真:0512-63969209
联?#31561;耍?#38470;文菁
客服电话:0512-96068、400-8696-068
公司网站:www.szrcb.com
客服电话:0512-96068、400-8696-068
公司网站:www.wjrcb.com
(15)包商银行股份有限公司
住所:内蒙古包头市钢铁大街 6号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人:李镇西
电话:0472-5189165
传真:010-84596546
联?#31561;耍?#24352;晶
客服电话:95352
公司网站:http://www.bsb.com.cn/
(16)杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所:杭州市建国中路 99号
12



国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

办公地址:杭州市建国中路99号
法定代表人:张晨
电话:0571—87923324
传真:0571—87923314
联?#31561;耍?#24352;强
客服电话:96592
公司网址:www.urcb.com


(17)东亚银行(中国)有限公司
住所:上海市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼 2701室、
28楼、37楼、38楼(名义楼层 28楼2801室、29楼、30楼3001室、31楼、41楼、
42楼)

办公地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦 29楼
法定代表人:李国宝
电话:021-3866 3866
传真:021-3866 3966
联?#31561;耍?#26472;俊
垂询?#35748;擼?5382
公司网址:www.hkbea.com.cn


(18)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 29层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联?#31561;耍?#33454;敏祺
客服电话:95521
公司网站:www.gtja.com
(19)中信建投证券股份有限公司
13



国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

住所:?#26412;?#24066;朝阳区安立路66号 4号楼
办公地址:?#26412;?#24066;东城区朝内大街188号
法定代表人?#21644;?#24120;青
传真:010-65182261
联?#31561;耍?#26435;唐
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com

(20)国信证券股份有限公司
住所:深圳?#26032;?#28246;区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
办公地址:深圳?#26032;?#28246;区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人:?#31283;?br /> 电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联?#31561;耍?#21608;杨
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(21)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联?#31561;耍?#40644;婵君
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(22)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
14



国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

法定代表人?#21644;?#19996;明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联?#31561;耍?#39038;凌
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com

(23)中国银河证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 35号国际企业大厦C座
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联?#31561;耍?#36763;国政
客服电话:4008-888-888、95551
公司网站:www.chinastock.com.cn
(24)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人?#21644;?#24320;国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联?#31561;耍?#37329;?#20426;?#26446;笑鸣
客服电话:95553
公司网站:www.htsec.com
(25)申万宏源证券有限公司
住所:上海?#34892;?#27719;区长?#33268;?989号 45层
办公地址:上海?#34892;?#27719;区长?#33268;?989号 45层
法定代表人:李梅
15



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电话:021-33389888
传真:021-33388224
联?#31561;耍?#20313;敏
客服电话:95523或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com


(26)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)?#26412;┠下?58号大成国际大厦20楼2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)?#26412;┠下?58号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人:李琦
电话:0991-2307105
传真:0991-5801466
联?#31561;耍和?#24576;春
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com

(27)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
传真:021-38565783
联?#31561;耍?#20052;琳雪
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
(28)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦 35?#24682;?8层 A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦 1号楼9层
16


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法定代表人?#21644;?#36830;志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联?#31561;耍?#38472;剑虹
客服电话:95517
公司网站:www.essence.com.cn

(29)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场F栋 18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场 E栋12层
法定代表人:张建军
联系电话:020-38286026
传真:020-38286930
联?#31561;耍?#29976;蕾
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
(30)国元证券股份有限公司
住所:中国?#19981;?#30465;合肥市梅山路18号
办公地址:?#19981;?#30465;合肥市梅山路18号?#19981;?#22269;际金融中心A座国元证券
法定代表人?#32752;?#21647;
电话:0551-62272101
传真:0551-62272100
联?#31561;耍?#26446;蔡
客服电话:95578
公司网站:www.gyzq.com.cn
(31)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济?#38469;?#24320;发区第二大街42号写?#33268;?01室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人?#21644;?#26149;峰
17



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电话:022-28451991
传真:022-28451892
联?#31561;耍翰?#38662;
客服电话:400-651-5988
公司网站:www.ewww.com.cn

(32)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
联?#31561;耍号?#26195;芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(33)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联?#31561;耍?#37101;熠
客服电话:95573、400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
(34)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼 20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85023924
18



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传真:0532-85022605
联?#31561;耍?#36213;艳青
客服电话:95548
公司网站:http://sd.citics.com

(35)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦
法定代表人:?#35835;?br /> 电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联?#31561;耍悍较?#20025;
客户服务电话:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
(36)信达证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区?#36136;?#21475;大街 9号院 1号楼
办公地址:?#26412;?#24066;西城区宣武门西大街甲127号大成大厦 6层
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联?#31561;耍?#23609;旭航
客服电话:95321
公司网站:www.cindasc.com
(37)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘江中?#33539;?#27573;36号华远华中心4、5号楼 3701-3717
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
法定代表人:施华
电话:010-59355997
传真:010-57398130
19



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联?#31561;耍?#19969;敏
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com

(38)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
授权代表人:何伟
电话:0755-83516998
传真:0755-83515567
联?#31561;耍?#32993;永君
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(39)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联?#31561;耍河?#30086;
客服电话:95525、4008888788
公司网站:www.ebscn.com
(40)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19?#24682;?0层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19?#24682;?0层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836920
联?#31561;耍毫何?br /> 20



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客服电话:95396
公司网站:www.gzs.com.cn

(41)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市净月区生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联?#31561;耍?#23433;?#24050;?
客服电话:95360
公司网站:www.nesc.cn
(42)上海证券有限责任公司
住所:上海市四川中路 213号久事商务大厦7楼
办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦 7楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
联?#31561;耍和?#33452;
客服电话:021-962518
公司网站:www.962518.com
(43)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人:姚?#23621;?br /> 电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联?#31561;耍?#31041;昊
客服电话:95570
21



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公司网站:www.glsc.com.cn

(44)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:詹露阳
电话:021-38631117
传真:0755-82400862
联?#31561;耍?#30707;?#21442;?br /> 客服电话:95511
公司网站:stock.pingan.com
(45)华安证券股份有限公司
住所:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联?#31561;耍?#33539;超
客服电话:95318
公司网站:www.hazq.com
(46)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂?#36136;?#36741;星路 13号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28楼
法定代表人:?#26410;?#26757;
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联?#31561;耍号?#23391;宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
22



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(47)财富证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中?#33539;?#27573;80号?#31243;?#22269;际财富中心26层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中?#33539;?#27573; 80号?#31243;?#22269;际财富中心 26层
法定代表人?#32752;?#19968;兵
电话:0731-84403347
传真:0731-84403439
联?#31561;耍?#37101;静
客服电话:95317
公司网站:www.cfzq.com
(48)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园?#19979;?1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园?#19979;?号金源中心
法定代表人:陈?#25307;?br /> 电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
联?#31561;耍?#26446;荣
客服电话:95328
公司网站: www.dgzq.com.cn
(49)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人:菅明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联?#31561;耍?#31243;月艳李盼盼 党静
客服电话:95377
公司网站:www.ccnew.com
(50)国都证券股份有限公司
23



国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

住所:?#26412;?#24066;东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 10层
办公地址:?#26412;?#24066;东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联?#31561;耍?#40644;静
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com

(51)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场 18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联?#31561;耍和?#19968;彦
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站: www.longone.com.cn
(52)国盛证券有限责任公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号?#26412;?#38134;行大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号?#26412;?#38134;行大楼
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86283372
传真:0791-86281305
联?#31561;耍?#21344;文驰
客服电话:4008222111
公司网站:www.gszq.com
(53)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86号
办公地址:济南市经七路 86号
24



国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315137
联?#31561;耍?#35768;曼华
客服电话:95538
公司网站: www.zts.com.cn


(54)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
法定代表人:李强
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联?#31561;耍和?#38639;
客服电话:4008323000
公司网站:www.csco.com.cn
(55)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751
传真:0755-25838701
联?#31561;耍?#21556;军
客服电话:95358
公司网站: www.firstcapital.com.cn
(56)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41

办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层

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国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

法定代表人?#21644;?#26195;峰
电话:010-59562468
传真:010-59562637
联?#31561;耍和?#32043;雯
客服电话:95335
公司网站:www.avicsec.com

(57)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157号新天地大厦7、8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183
传真:021-20655196
联?#31561;耍和?#34425;
客服电话:95547
公司网站: www.hfzq.com.cn
(58)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联?#31561;耍悍独?br /> 客服电话:95368
公司网站:www.hlzq.com
(59)中国国际金融股份有限公司
住所:?#26412;?#24314;国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及 28层
办公地址:?#26412;?#24314;国门外大街 1号国贸大厦2座 28层
法定代表人:丁学东
26



国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

电话:010-65051166
传真:010-65058065
联?#31561;耍?#38472;曦、杨涵宇、任敏
客服电话:4009101166
公司网站:www.cicc.com.cn


(60)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海?#34892;?#27719;区宛平?#19979;?号
法定代表人?#27827;?#27915;
电话:021-64339000
传真:021-54967293
联?#31561;耍?#26472;莉娟
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(61)瑞银证券有限责任公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心12、15层
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
法定代表人:钱于军
电话:010-58328971
传真:010-58328748
联?#31561;耍?#39532;牧
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(62)中国中金财富证券有限公司
住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛

27



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电话:0755-820236907
传真:0755-82026539
联?#31561;耍和?#29577;琳
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn


(63)国融证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇
银行股份有限公司四楼
办公地址:?#26412;?#24066;西城区?#36136;?#21475;大街1号长安兴融大厦11层
法定代表人:张智河
电话:010-83991777
传真:010- 66412537
联?#31561;耍?#37101;一非
客服电话:95385
公司网站:www.grzq.com

(64)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人?#26680;?#21517;扬
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
联?#31561;耍航?#24535;伟
客服电话:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(65)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街 95号
法定代表人:冉云
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电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联?#31561;耍?#21016;婧漪、贾鹏
客服电话:95310
公司网站:www.gjzq.com.cn

(66)华宝证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世纪大道100号57层
办公地址:上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼
法定代表人:陈林
电话:021-20657517
传真:021-68777992
联?#31561;耍?#21016;闻川
客服电话:400-820-9898
公司网站:www.cnhbstock.com
(67)长城国瑞证券有限公司
住所?#21512;?#38376;市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
办公地址?#21512;?#38376;市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人?#21644;?#21191;
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
联?#31561;耍?#36213;钦
客服电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(68)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世纪大道 1600号1幢 32楼
办公地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世纪大道 1600号1幢 32楼
法定代表人:祝健
联?#31561;耍?#23002;盛盛
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电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001-962-502
公司网站:www.ajzq.com

(69)华融证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 8号
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
法定代表人:祝?#23383;?br /> 电话:010-85556100
传真:010- 85556153
联?#31561;耍?#26446;慧灵
客服电话:400-898-9999
公司网站:www.hrsec.com.cn
(70)天相投资?#23435;?#26377;限公司
注册地址:?#26412;?#24066;西城区金融街19号富凯大厦 B座701
办公地址:?#26412;?#24066;西城区新街口外大街 28号 C座505
法定代表人:?#24544;?#30456;
联系电话:010-66045515
传真:010-66045518
联?#31561;耍?#35885;磊
客服电话:010-66045678
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(71)和讯信息科技有限公司
住所:?#26412;?#24066;朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人?#21644;?#33673;
电话:010-85657353
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传真:010-65884788
联?#31561;耍?#38472;慧慧
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com

(72)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号 3724室
办公地址:上海?#37266;?#28006;区秦?#23454;?#36335;32号C栋
法定代表人?#21644;?#38745;波
电话:021-80358236
传真:021-38509777
联?#31561;耍?#26446;娟
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(73)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳?#26032;?#28246;区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联?#31561;耍和?#24425;平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
(74)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址:上海?#34892;?#27719;区宛平?#19979;?8号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
联?#31561;耍号?#19990;友
电话:021-54509988
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传真:021-54660501
客服电话:95021
公司网站:www.1234567.com.cn

(75)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区?#36153;?#36335;196号26号楼 2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东?#19979;?118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室
上海市虹口区?#36153;?#36335;196号(法?#35760;?#21019;意园)26号楼 2楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联?#31561;耍和?#35799;玙
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com

(76)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前?#20540;?#25991;一西路 1218号1栋 202室
办公地址:杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼
法定代表人:陈柏青
联?#31561;耍?#38889;爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(77)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号 2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号 11层
法定代表人:张跃伟
联?#31561;耍?#37041;燕芳
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
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公司网站:www.erichfund.com

(78)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18号同花顺大楼4层
法定代表人:凌?#31216;?br /> 电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联?#31561;耍?#26446;珍珍
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(79)?#26412;┱购?#22522;金销售股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区安苑路 15-1号?#23454;?#26032;闻大厦二层
法定代表人?#24658;?#25391;杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联?#31561;耍?#24352;云
客服电话:400-818-8000
公司网站:www.myfund.com
(80)宜信?#36213;螅ū本?#22522;金销售有限公司
住所:?#26412;?#24066;朝阳区建国路88号 9号楼15层1809
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区建国路88号 SOHO现代城C座1809室
法定代表人:?#30452;?br /> 电话:010-52413385
传真:010-85800047
联?#31561;? 魏晨
客服电话:400-6099-200
公司网站:www.yixinfund.com
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(81)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区杨高?#19979;?428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区杨高?#19979;?428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人:申健
联?#31561;耍赫膨?br /> 联系电话:18017373527
客户服务电话:021-20292031
传真:021-20219923
网址:https://www.gw.com.cn/
(82)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区富特北路 277号 3层310室
办公地址:上海市福泉北路518号8座 3层
法定代表人:尹彬彬
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联?#31561;耍豪济?br /> 客服电话:400-166-6788
网站:www.66liantai.com
(83)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路 333号 201室A区 056单元
办公地址:上海?#34892;?#27719;区宜山路 700号普天信息产业园2期 C5栋2楼
法定代表人:金佶
电话:021-54677088
传真:021-33323830
联?#31561;耍?#27784;娟、臧静
客服电话:400-820-2819
网站:https://www.hotjijin.com
(84)中信建投期货有限公司
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住所:重庆渝中区中山三路107号?#38505;?#22823;楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、

办公地址:重庆渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人?#21495;?#25991;德
电话:023-86769637
传真:023-86769629
联?#31561;耍?#21016;芸
客服电话:400-8877-780
公司网站:www.cfc108.com


(85)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
联?#31561;耍?#21016;宏莹
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com

(86)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼
法定代表人:胡学勤
联?#31561;耍?#23425;博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
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网址:www.lufunds.com

(87)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔 12楼
法定代表人:肖雯
联?#31561;耍?#37041;湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(88)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区朝外大?#24544;?2号 1号楼昆泰国际大厦 12层
法定代表人:李科
电 话:010-59053660
传 真:010-59053700
联?#31561;耍和?#36229;
客户服务电话:95510
公司网站:http://fund.sinosig.com
(89)?#26412;?#32943;特瑞基金销售有限公司
住所:?#26412;?#24066;海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:?#26412;?#24066;大兴区亦庄经济开发区科创十一?#36136;?#20843;号院京东集团总部 A
座17层
法定代表人: 陈超
联?#31561;耍?#27743;卉
电话:010-89189288
传真:010-89188000
客服电话:400 098 8511

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网站:http://fund.jd.com/

(90)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦 7楼
法定代表人:马刚
联?#31561;耍?#24196;洁茹
电话:021-60818056
客服电话:95156
公司官网:https://www.tonghuafund.com
(91)瑞士银行(中国)有限公司
注册地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街7号英蓝国际金融中心1218B-1230
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街7号英蓝国际金融中心1218B-1230
法定代表人:张琼
电话:010-58327128
传真:010-58327111
联?#31561;耍?#38047;陈佳子
客服电话:4008106299
公司网站:https://www.ubs.com/cn/sc/ubs_china/notification.html
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金。

(二)注册登记机构
名称:国投瑞银基金管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 638号 7层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层
法定代表人:叶柏寿
联?#31561;耍?#20911;伟
电话?#28023;?0755)83575836
传真?#28023;?0755)82912534

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(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东?#19979;?
256号华夏银行大厦
14楼
负责人:廖海
电话?#28023;?
021)51150298
传真?#28023;?
021)51150398
经办律师:刘?#36873;?#24352;兰
联?#31561;耍?#24278;海
(?#27169;?#20250;计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所
(特殊普通合伙
)
住所:?#26412;?#24066;东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层
办公地址:?#26412;?#24066;东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层
执行事务合伙人?#22909;?#38797;宁
电话?#28023;?
010)58153000、(0755)25028288
传真?#28023;?
010)85188298、(0755)25026188
签章注册会计师:吴翠蓉、高鹤
联?#31561;耍翰?#21326;

四、基金的名称
本基金名称:国投瑞银中高等级债券型证券投资基金。


五、基金的类型
本基金类型:债券型。

基金运作方式?#28009;?#32422;型、开放式。


六、基金的投资目标
本基金将主要投资于中高等级非国家信用债券,通过积极主动的投资管理,力

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争实现战胜业绩基准的收益。


七、基金的投资?#36739;?br />
本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国
债、央行?#26412;?#31561;国家信用债券,金融债、企业债、公司债可转债、可分离债存债、
次级债、短期融资券、中期?#26412;蕁?#36164;产支持证券、地方政府债、中小企业私募债券
等非国家信用债券,债券回购、银行存款等固定收益金融工具以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他证券品种。本基金不参与股?#24065;?#32423;市场投资,也不主动
从二级市场买入股票、权证。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行?#23454;?#31243;
序后,可以将其纳入投资范围。


本基金投资于信用等级为
AA级或以上的中高等级非国家信用债券的比例不低
于基金资产的
80%;持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的
5%,其中,上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外,
本基金投资于可转债的比例不高于基金资产净值的
10%。


八、基金的投资策略

本基金采取
“自上而下
”的债券分析方法,确定债券模拟组合,并管理组合风险。



1、基本价值评估

债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线(
Equilibrium Yield Curves)。


均衡收益率曲线是?#31119;?#24403;所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线的合理位
置。风险补偿包括五个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、
流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿?#21215;?#37327;分析,得到均衡收
益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各?#36136;?#20313;
期限的个券及组合预期回报的基础。


本基金基于均衡收益率曲线,计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预
期超额回报,并对预期超额回报进行?#21028;潁?#24471;到投资评级。在此基础上,卖出内部
收益?#23454;?#20110;均衡收益率的债券,买入内部收益率高于均衡收益率的债券。


39



国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要(
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2、债券投资策略

债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选
择策略。在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的?#27605;?#19981;尽相同,具体采
用何种策略取决于债券组合允许的风险程?#21462;?br />

(1)久期策略
久期策略是?#31119;?#26681;据基本价值评估、经?#27809;?#22659;和市场风险评估,以及基金投资
对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置。本基金将在预期市场利率下行
时,?#23454;?#25289;长债券组合的久期水平,在预期市场利率上行时,?#23454;?#32553;短债券组合的
久期水平,以此提高债券组合的收益水平。


(2)收益率曲线策略
收益率曲线策略是?#31119;?#39318;先评估均衡收益率水平,以及均衡收益率曲线合理形
态,然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,评估不同剩余期限下?#21215;?br /> 值偏离程度,在满足既定的组合久期要求下,根据风险调整后的预期收益率大小进
行配置,由此形成?#25317;?#22411;、哑铃型或者阶梯型的期限配置策略。


(3)类别选择策略
本基金主要投资于中高等级非国家信用债券,因此,类别选择策略主要指在金
融债、企业债、公司债可转债、可分离债存债、次级债、短期融资券、中期?#26412;蕁?br /> 资产支持证券、地方政府债、中小企业私募债券等非国家信用债券类别间的配置。


具体而言,本基金将基于不同类型非国家信用债券信用利差水平的变化特征、
宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因素,建立不
同类型的收益率曲线预测模型和利差变动预测模型,并进行估值分析和比较,由此
在各类型非国家信用债券之间进行优化配置。同时,在市场配置层面,本基金将在
控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和银行间市场等市场信用债
券的到期收益?#26102;?#21270;、流动性变化和市场规模等情况,相机调整不同市场中非国家
信用债券所占的投资比例。


(4)个券选择策略
个券选择策略是?#31119;?#22312;价格
/内在价值分析基础上,通过自下而上的债券分析流
程,鉴别出价值被市场误估的债券,择机投资低估债券,抛出高估债券。


40



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1)信用等级评定
在进行各类型非国家信用债券的个券选择时,本基金将首先结合外部评级报告
和内部评级分析,谨慎判断个券信用等级水平,并重点筛选出符合本基金信用等级
要求的个券。



2)个券价值分析
在信用等级评定的基础上,本基金将根据各类型非国家信用债券市场的收益率
水平,在综合考虑个券信用等级变化概率、剩余期限、流动性、市场分割、息票率、
税赋特?#24682;?#25552;前偿还和赎回等因素的基础上,进行个券内在价值分析,从中重点选
择具备以下特征的个券:价值被低估、预期信用等级将提升、较高到期收益率、较
高当期收入、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。


对于中小企业私募债券,本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等
因素,以及对基金资产流动性的影响,在充分考虑信用风险、流动性风险的基础上,
进行投资决策。


(5)可转债的投资管理
本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上,采
用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,选择其中安全边?#24335;?#39640;、发行条款
相对优惠、流动性良好,以及基础股票基本面优良的品种,并以合理?#21215;?#26684;买入,
争取稳健的投资回报。


本基金持有的可转换债券可以转换为股?#20445;?#20294;应自转换后可交?#23383;?#26085;起的
10
个交易日内卖出,若因市场原因导致基金管理?#23435;?#27861;卖出的,应自该等情形消除之
日起的
5个交易日内卖出。


(6)资产支持证券的投资管理
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿
还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,以数
量化模型确定其内在价值。



3、组合构建及调整
本公司设有固定收益组,结合各成员债券研究和投资管理经验,评估债券价格
与内在价值偏离幅度是否可靠,据此构建债券模拟组合。


41



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固定收益组定期开会?#33268;?#20538;券策略组合,买入低估债券,卖出高估债券。同时
从风险管理的角度,评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。


随着债券市场的发展与金融创新的深入,以及日后相关法律法规允许本基金可
投资的固定收益类金融工具出现时,本基金将基于审慎的原则,对这些新品种予以
评估,在满足本基金投资目标的前提下适时调整基金投资品种的范围和投资比例。


九、基金的业绩比较基准

中证信用债指数收益率
×95%+中证可转换债券指数收益率
×5%。


本基金以中证信用债指数和中证可转换债券指数为基础构建业绩比较基准,主
要是鉴于上述指数的公允性和权威性,以及上述指数与本基金投资范围的一致性:
中证信用债指数由中证指数有限公司编制并发布,指数样本由全市场剩余期限
1年
以上、信用级别
AA及以上的信用债券样本组成;中证可转换债券指数由中证指数
有限公司编制并发布,指数样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成;业绩
比较基准中两个指数的权重?#20174;?#30340;是本基金在市场中性预期下的资产配置比例。因
此,该业绩比较基准能较好地?#20174;?#26412;基金的投资业绩情况。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出,基金管理人可以在与基金托管人协商一致、报中国证监会备?#36127;?#21464;更
业绩比较基准并及时公告。


十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,风险与预期收益高
于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。


十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至
2019年
9月
30日,本报告中所列财务数据未经
审计。

1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民?#20197;?br />
42



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序号
项目金额
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资
--
其中:股票
--
2 固定收益投资
72,484,088.12 95.85
其中:债券
72,484,088.12 95.85
资产支持证券
--
3 贵金属投资
--
4 金融衍生品投资
--
5 买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
--
6 银行存款和结算备付金合

690,992.85 0.91
7 其他各项资产
2,449,067.79 3.24
8 合计
75,624,148.76 100.00

注:本基金本报告期末未持?#22411;?#36807;港股通交易机制投资的港股。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名股票投资明


本基金本报告期末未持有股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民?#20197;?br />
序号债券品种
公允价值
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券
2,000,600.00 3.42
2 央行?#26412;?
--
3 金融债券
3,931,900.00 6.72
其中:政策性金融债
3,931,900.00 6.72

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4 企业债券
47,729,968.60 81.57
5 企业短期融资券
--
6 中期?#26412;?
14,131,400.00 24.15
7 可转债(可交换债)
4,690,219.52 8.02
8 同业存单
--
9 其他
--
10 合计
72,484,088.12 123.88

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名债券投资明



金额单位:人民?#20197;?br />
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值
占基金资产净
值比例(
%)
1 101651052 16大连万达
MTN004 50,000 5,031,500.00 8.60
2 143023 17豫电01 32,000 3,219,200.00 5.50
3 143356 17日照01 30,000 3,114,000.00 5.32
4 122072 11大连港
30,000 3,081,300.00 5.27
5 018006 国开1702 30,000 3,071,700.00 5.25

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名资产支持证

券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名权证投资明


本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交?#20303;?br />
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

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根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交?#20303;?br />
11、投资组合报告附注


(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。

(3)其他资产构成
金额单位:人民?#20197;?br /> 序号名称金额
1 存出保证金
3,066.01
2 应收证券清算款
1,096,391.26
3 应收股利
-
4 应收利息
1,327,886.51
5 应收申购款
21,724.01
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
2,449,067.79

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民?#20197;?br />
序号债券代码债券名称公允价值
占基金资产
净值比例
(%)
1 110041 蒙电转债
354,540.00 0.61
2 123003 蓝?#30002;?#20538;
340,410.00 0.58
3 127012 招路转债 321,780.00 0.55
4 123009 星源转债
285,371.52 0.49
5 128019 久立转
2 280,350.00 0.48
6 113009 广汽转债
228,100.00 0.39
7 113011光大转债 227,040.00 0.39
8 110051 中天转债
213,240.00 0.36
9 113517 曙光转债
170,505.00 0.29

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10 123022 长信转债123,830.00 0.21
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票投资。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


基金净值表现详见下表:

国投瑞银中高等级债券型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比
较基准收益?#26102;?#36739;表(截止
2019年
9月
30日)

国投瑞银中高等级债券
A

阶段
净值增长
率①
净值增长
?#26102;?#20934;差

业绩比较
基准收益


业绩比较
基准收益
?#26102;?#20934;差

①-③②-④
自基金合同生效
日(2013.05.14)
起至
2013.12.31
-1.10% 0.10% -2.69% 0.10% 1.59% 0.00%
2014.01.01至
2014.12.31
16.22% 0.19% 11.05% 0.11% 5.17% 0.08%
2015.01.01至
2015.12.31
10.65% 0.13% 7.24% 0.17% 3.41% -0.04%
2016.01.01至
2016.12.31
1.44% 0.10% 1.17% 0.08% 0.27% 0.02%

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2017.01.01至
2017.12.31
1.72% 0.07% 0.28% 0.06% 1.44% 0.01%
2018.01.01至
2018.12.31
6.13% 0.09% 6.52% 0.07% -0.39% 0.02%
2019.01.01至
2019.03.31
1.83% 0.09% 2.14% 0.07% -0.31% 0.02%
2019.01.01至
2019.06.30
2.75% 0.09% 2.80% 0.07% -0.05% 0.02%
2019.07.01至
2019.09.30
1.82% 0.07% 1.49% 0.03% 0.33% 0.04%
自基金合同生效
日至今
45.72% 0.12% 30.67% 0.10% 15.05% 0.02%

国投瑞银中高等级债券
C

阶段
净值增长
率①
净值增长
?#26102;?#20934;差

业绩比较
基准收益


业绩比较
基准收益
?#26102;?#20934;差

①-③②-④
自基金合同生效
日(2013.05.14)
起至
2013.12.31
-1.30% 0.10% -2.69% 0.10% 1.39% 0.00%
2014.01.01至
2014.12.31
15.80% 0.19% 11.05% 0.11% 4.75% 0.08%
2015.01.01至
2015.12.31
10.26% 0.13% 7.24% 0.17% 3.02% -0.04%
2016.01.01至
2016.12.31
1.16% 0.10% 1.17% 0.08% -0.01% 0.02%
2017.01.01至
2017.12.31
1.34% 0.07% 0.28% 0.06% 1.06% 0.01%

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2018.01.01至
2018.12.31
5.86% 0.09% 6.52% 0.07% -0.66% 0.02%
2019.01.01至
2019.03.31
1.74% 0.09% 2.14% 0.07% -0.40% 0.02%
2019.01.01至
2019.06.30
2.57% 0.08% 2.80% 0.07% -0.23% 0.01%
2019.07.01至
2019.09.30
1.73% 0.07% 1.49% 0.03% 0.24% 0.04%
自基金合同生效
日至今
42.71% 0.12% 30.67% 0.10% 12.04% 0.02%

注:1、本基金为债券型基金,主要投资于中高等级非国家信用债券。根据本基金在市场中
性预期下的资产配置比例,本基金选取中证信用债指数收益率
×95%+中证可转换债券指数收益
率× 5%作为本基金的业绩比较基准。



2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡?#21215;?#31639;方法。


十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示


(1)基金管理?#35828;?#31649;理费;
(2)基金托管?#35828;?#25176;管费;
(3)基金份额的销售服务费;
(4)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用;
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券交易费用;
(8)基金的银行汇划费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》?#32423;ǎ?#21487;以在基金财产中列支的其他费
用。

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2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理?#35828;?#31649;理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.60%年费率计提。管理费?#21215;?#31639;方
法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金

托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公?#33729;?#25110;不可抗力等,支
付日期顺延。


(2)基金托管?#35828;?#25176;管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.20%的年费率计提。托管费?#21215;?#31639;
方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金

托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。


(3)基金份额的销售服务费
本基金
C类基金份额的销售服务费年费率为
0.3%,销售服务费计提?#21215;?#31639;公式
如下:
H=E×C类基金份额的销售服务费年费率
÷当年天数
H 为每日
C类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日
C类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支?#19969;?#32463;基金管理人与基金托管人核对一致后,由

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基金托管人于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

基金销售服务费用于支?#26029;?#21806;机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人
服务费等。

上述“1、与基金运作有关的费用列示
”中第(4)-(9)项费用,根据有关法规及相

应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支?#19969;?br />
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。

4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规

规定和基金合同?#32423;?#37196;情调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费等相关费
率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告。

(二)与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费用
本基金
A类基金份额在申购时收取基金申购费用,
C类基金份额不收取申购费

用。


本基金面向通过本公司直销中心申购本基金
A类份额的养老金客户实施特定申
购费率,养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其
投资运营收益形成的补充养老基金,包括:

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1)全国社会保障基金;
2)可以投资基金的地方社会保障基金;
3)企业年金单一计划以及集合计划。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本基金将在招募说
明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。


(1)通过基金管理人直销中心申购本基金
A 类份额的养老金客户申购费率如
下:
申购金额(
M)申购费率
M<100万
0.32%
100万元≤M<500万
0.16%
500万≤M 1000元/笔

(2)对于其他投资者,本基金
A类基金份额申购费率如下:
申购金额(
M)申购费率
M<100万
0.80%
100万元≤M<500万
0.40%
500万≤M 1000元/笔

(3)本基金
A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担,不
列入基金财产。

(4)申购份额?#21215;?#31639;
本基金申购采用金额申购的方式。基金份额申购的有效份额为按实际确认的申
购金额,以申请当日基金份额净值为基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后
2位,小数点
2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。


(1)对于申购本基金
A类份额的投资者,申购份额?#21215;?#31639;公式为:
申购费用
=申购金额
×申购费率
÷(1+申购费率)
(注:对于申购金额在
500万元(含)以上的投资者,适用固定金额申购费)
净申购金额 =申购金额-申购费用
申购份额
=净申购金额
÷申购当日
A类基金份额净值


2、本基金的赎回费用

(1)本基金
A类和
C类份额适用相同的赎回费率,费率水平如下:
51


国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)


持有时间(
T)赎回费率
T<7天
1.50%
7天≤T<30天
0.50%
30天≤T 0

(2)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。不低于赎回费总额的
25% 应归基金财产,其余用于支付登记费
和其他必要的?#20013;?#36153;。其中,对?#20013;?#25345;有期少于
7日的投资者的赎回费全额计入基
金财产。

(3)赎回金额?#21215;?#31639;
本基金采用
“份额赎回
”方式,赎回价格以赎回当日(
T日)的基金份额净值为
基准进行计?#24682;?#36174;回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准
并扣除相应的费用来计算,赎回金额计算结果保留到小数点后
2位,小数点后
2位
以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。


赎回总金额
=赎回份额
.T日基金份额净值

赎回费用
=赎回总金额
.赎回费率

净赎回金额
=赎回总金额
.赎回费用


3、本基金的转?#29615;?#29992;

投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。

基金转换的数额限制、转?#29615;?#29575;等具体规定可以参见基金管理人发布的基金转换公
告。



4、基金管理人可以在基金合同?#32423;?#30340;范围内调整费率或收费方式,并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



5、对特定交易方式(如网上交?#20303;?#30005;话交易等),基金管理人可以按中国证监

会要求履行必要?#20013;?#21518;,采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。

(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


52



国投瑞银中高等级债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法?#32602;?#20197;下简称《基金法?#32602;?br /> 《公开募集证券投资基金运作管理办法?#32602;?#20197;下简称?#23545;?#20316;办法?#32602;ⅰ?#35777;券投资
基金销售管理方法?#32602;?#20197;下简称?#26029;?#21806;办法?#32602;ⅰ?#20844;开募集证券投资基金信息披
露管理办法?#32602;?#20197;下简称《信息披露办法?#32602;?#21450;其他有关法律法规的要求 ,结合本基
金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2019年6月26日刊登的本基金招募说明书
进行了更新,更新的主要内容如下:

1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的
截止日期。


2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理?#35828;?#20449;息。


3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管?#35828;?#20449;息。


4、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有代销机构的信息。


5、在“八、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。


6、在“九、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。


7、在“二十一、其他应披露事项”部分,更新披?#35835;?#33258;上次招募说明书更新截
止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。


8、根据 2019年 11月 8日披露的“国投瑞银基金管理有限公司关于修改旗下部
分基金基金合同和托管协议有关条款的公告”?#21215;?#23545;本招募说明书相应内容进行
更新。


上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站 www.ubssdic.com。


国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年十一月八日

53



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