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国投进宝:国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年11月更新)

时间:2019年11月08日 09:01:12 中财网
原标题:国投瑞银基金管理有限公司:国投进宝:国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年11月更新)
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
(2019年
11月更新)


基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司


国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)

【重要提示】

国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金?#20445;?#30001;国投瑞
银进宝保本混合型证券投资基金转?#25237;?#26469;。国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金
经中国证监会
2015年
6月
24日证监许可
[2015]1387号文注册募集,《国投瑞银进
宝保本混合型证券投资基金基金合同》于
2015年
8月
26日正式生效。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金募集的注册及
对转型为本基金的备案,并不表明其对本基金?#21215;?#20540;和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。


投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到
的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、金融
衍生品投资风险、其他风险,等等。其中,本基金的投资范围包括中小企业私募债
券,该券种具有较高的流动性风险?#25176;?#29992;风险,可能增加本基金总体风险水平。基
金管理人提醒投资者注意基金投资的
“买者自负
”原则,在投资者作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。


本基金的股票资产占基金资产的比例为
0-95%,权证投资占基金资产净值的比
例为
0-3%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其中,
上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


本基金为灵活配置的混合型基金,属于基金中的中高风险品种,风险与预期收
益高于货币型基金和债券型基金,低于股票型基金。


基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保


国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)

证本基金一定盈利,也不保证最低收益。


本招募说明书摘要所载内容截止日期为
2019年
11月
8日,其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为
2019年
9月
30日。有关财务数据未经审计。


本基金托管人中国银行股份有限公司已对本招募说明书摘要(
2019年
11月更
新)进行了复核。



国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)


一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:
UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路
638号
7层
办公地址:深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中心
46层
法定代表人:叶柏寿
设立日期:
2002年
6月
13日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【
2002】25号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:?#20013;?#32463;营
联系人:杨蔓
客服电话:
400-880-6868
传真?#28023;?
0755)82904048
股权结构:

股东名称持股比例
国投泰康信托有限公司
51%
瑞银集团
49%
合计
100%

(二)主要人员情况


1、董事会成员

叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事
长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任
国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公
司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任,国

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国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股份有限公司
董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投资本控股有限
公司副董事长。


李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。

曾任国投泰康信托有限公司信托财务部?#26412;?#29702;、信托财务部经理、计划财务部总经
理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。


王惠玲女士,董事,中国籍,经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
公司董事总经理,曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融资部
主管、资产管理部董事总经理,摩根?#24247;?#21033;华鑫证券有限责任公司股权销售部及研
究部主管、董事总经理,工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经理级总监,天
治基金管理有限公司总经理助理,泰信基金管理有限公司总经理助理,大通证券股
份有限公司投资银行部副总经理,也曾在泰康人寿保险股份有限公司、?#25237;可?#20445;
所任职。


韦杰夫(Jeffery R. Williams)先生,董事,美国籍,哈佛大学商学院工商管
理硕士。现任瑞银慈善基金会董事,曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事,
大瀚人力资源集团咨询董事会委?#20445;?#21704;佛中心(上海)有限公司董事总经理,深圳
发展银行行长,渣打银行台湾?#20013;行?#38271;,台湾美国国际运通股份有限公司总经理,
美国运通银行台湾?#20013;?#21103;总裁,花旗银行香港?#20013;?#21103;总裁、深圳?#20013;行?#38271;,花旗银
行台湾?#20013;行?#36151;管理负责人,?#26412;?#22823;学外国专家。


王彦杰先生,总经理,董事,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾任
泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主管,复
华投信香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大投信研究
部股票分析师,日商大和证券研究部股票分析师,国际证券研究部股票分析师,国
泰人寿理赔业务部理赔专员。


史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任?#26412;?#37329;诚同达律师事务所高
级合伙人、律师,主要从事公司及证券业务,兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、
众应互联科技股份有限公司独立董事、?#26412;?#20844;共交通控股(集团)有限公司外部董

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国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

事、重庆广电数?#32622;?#20307;股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独
立董事。曾任职于?#26412;?#24066;京都律师事务所、山东?#25345;新?#24072;事务所、威海市?#26469;?#39640;技
术总公司。


龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任?#26412;?#28023;问投资咨询有限公司
董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司
独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、?#22411;?#21517;人文化传媒股份有限公司独立董事、
皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金
管理有限公司独立董事,曾在?#19979;?#23041;国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。


邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人,
兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。

曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限
公司。


2、监事会成员

卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士。现任瑞银资产管理(香
港)有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资
产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理
职位。


张宝?#19978;?#29983;,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰康信
托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开
发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公
司内部控制处科?#20445;?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'601857');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_601857.html" target=_blank>中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。


冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司总经理助理,兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算
主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。


杨俊先生,监事,中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易
部部门总经理。曾?#26410;?#25104;基金管理有限公司高级交?#33258;保?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'002736');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_002736.html" target=_blank>国信证券有限责任公司投
资部一级投资经理。


3、公司高级管理人员

3



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王彦杰先生,总经理,董事,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾任
泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主管,复
华投信香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大投信研究
部股票分析师,日商大和证券研究部股票分析师,国际证券研究部股票分析师,国
泰人寿理赔业务部理赔专员。


刘凯先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本
管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金
管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长,招商基金管理有限公司客户
服务部总监,平安证券蛇口营业部投资?#23435;剩?#21531;安证券东门南营业部研究?#20445;?#23562;荣
集团证券投资项目经理。


王书鹏先生,副总经理,中国籍,?#26412;?#33322;空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银
资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投泰康信
托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项目经理,
?#26412;?#25299;宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查?#32456;?#30431;分局,
内蒙古哲?#31169;?#36890;规划设计院。


张南森先生,副总经理,中国籍,?#26412;?#22823;学高级管理人员工商管理硕士。曾任
国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限
公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券
有限公司营业部总经理助理。


袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有
限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信
证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。


王明辉先生,督察长兼董秘,中国籍,南开大学经济学硕士,特许金融分析师
协会会员、全球风?#25307;?#20250;会?#20445;?#25317;有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、
国际注册内?#21487;?#35745;师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事,曾任国投瑞
银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及风险管理部部门总经
理、公司总经理助理、首席风险官,国泰君安证券股份有限公司稽核审计总?#21487;?#35745;
总监。


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章国贤先生,首席信息官,中国籍,浙江工商大学经济信息管理专业本科学历。

兼任信息?#38469;?#37096;部门总经理,曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副总监,
深圳?#26032;?#23665;龙信息?#38469;?#32929;份有限公司开发部经理,杭州恒生电子股份有限公司开发
工程师、项目经理。


4、本基金基金经理

邓彬彬先生,研究部副总监,中国籍,中国人民银行金融研究所研?#21487;?#37096;金融
学硕士,12年证券从业经历。曾任国投瑞银基金管理有限公司研究员、基金经理助
理,华夏基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理,百毅资本管理有限
公司投资经理。2016年4月加入国投瑞银基金管理有限公司专户投资部任投资经理,2017年 7月转入基金投资部。2017年7月 24日至 2017年8月 29日期间担任国投
瑞银进宝保本混合型证券投资基金基金经理助理,2017年 8月 30日起担任国投瑞
银进宝灵活配置混合型证券投资基金(原国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金)
基金经理,2018年1月 6日起兼任国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,2019年 1月 25日起兼任国投瑞银先进制造混合型证券投资基金基金经
理。曾于 2015年 3月17日至 2015年7月 27日期间担任华夏红利混合型证券投资
基金基金经理。


徐栋先生,中国籍,?#26412;?#22823;学经济学硕士,香港大学金融学硕士。注册会计师
协会(CICPA)非执业会?#20445;?#29305;许金融分析师协会 (CFA)会员。 10年证券从业经历。 2009
年 7月加入国投瑞银基金管理有限公司,从事固定收益研究工作。 2012年 9月 20
日至2014年10月28日期间担任国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金及国投瑞银
货币市场基金基金经理助理, 2013年 4月 2日至 2014年 10月 28日期间担任国投
瑞银双债增利债券型证券投资基金基金经理助理, 2015年 1月 20日起担任国投瑞
银双债增利债券型证券投资基金基金经理, 2016年 11月 18日起兼任国投瑞银进宝
灵活配置混合型证券投资基金(原国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金)基金经
理,2018年 6月 20日起兼任国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金基金经理, 2018
年 9月 15日起兼任国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金基金经理。曾于 2014年
3月 22日至 2015年 11月 21日任国投瑞银瑞易货币市场基金基金经理,于 2014年
10月 17日至 2017年 6月 16日期间担任国投瑞银钱多宝货币市场基金基金经理,

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国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)



2014年
11月
13日至
2017年
6月
16日期间担任国投瑞银增利宝货币市场基金基
金经理,于
2013年
12月
26日至
2017年
6月
28日期间担任国投瑞银货币市场基金
基金经理,于
2016年
11月
18日至
2018年
12月
28日期间担任国投瑞银岁添利一
年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,于
2016年
11月
18日至
2019年
6月
18日期间担任国投瑞银瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于
2016年
11

23日至
2019年
6月
25日期间担任国投瑞银和顺债券型证券投资基金基金经理。


本基金历任基金经理:
张晓泉先生,
2016年
1月
30日至
2017年
10月
24日。

狄晓娇女士,
2016年
4月
15日至
2017年
9月
12日。

刘兴旺先生,
2015年
8月
26日至
2016年
6月
1日。

5、投资决策委员会成员的姓名、职务


(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理
(2)投资决策委员会成?#20445;?br /> 孙文龙先生:基金投资部部门副总经理,基金经理
杨冬冬先生:基金投资部副总监,基金经理
桑俊先生:研究部部门副总经理,基金经理
殷瑞?#19978;?#29983;:量化投资部部门副总经理,基金经理
汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金经理
杨俊先生:交易部部门总经理
马少章先生:专户投资部部门总经理,投资经理
吴翰先生:专户投资部,投资经理
李达夫先生:固定收益部部门副总经理,基金经理
蔡玮菁女士:固定收益部副总监,基金经理
(3)总经理?#25237;?#23519;长列席投资决策委员会会议。

6、上述人员之间不存在近?#36164;?#20851;系。

二、基金托管人
(一)基本情况


6



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名称:中国银行股份有限公司(简称
中国银行
?#20445;?br /> 住所及办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街
1号
?#29366;?#27880;册登记日期:
1983年
10月
31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998】24 号
托管部?#21028;?#24687;披?#35835;?#31995;人:许俊
传真?#28023;?
010)66594942
中国银行客服电话:
95566(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务?#21487;?#31435;于
1998年,现有员工
110余人,大部分员工具有丰富

的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以
上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银
行已在境内、外?#20013;?#24320;展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资
基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、
QFII、RQFII、QDII、境
外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、
私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行
家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,
是国内领先的大型中资托管银行。


(三)证券投资基金托管情况

截至
2019年
9月
30日,中国银行已托管
721只证券投资基金,其中境内基金
681只,QDII基金
40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF
等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同
业前?#23567;?br />

三、相关服务机构
基金份额销售机构


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1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层
法定代表人:叶柏寿
电话:(0755)83575992 83575993
传真:(0755)82904048
联系人:杨蔓、贾亚莉
客服电话: 400-880-6868
网站:www.ubssdic.com
2、代销机构:

(1)中国银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;复兴门内大街1号
办公地址:?#26412;?#24066;复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
电话:010-66596688
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
网站:www.boc.cn
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 25号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区?#36136;?#21475;大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人?#21644;?#29747;
客服电话:95533
网站:www.ccb.com
(3)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
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国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:?#21496;?#40527;
客服电话:95555
公司网站: www.cmbchina.com

(4)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路154号
办公地址:上海江宁路 168号 9楼
法定代表人:高建平
电话:021-52629999-218022
传真:021-62569070
联系人:卞晸煜
客服电话:95561
公司网站: www.cib.com.cn
(5)中国民生银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街2号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:洪崎
电话:010-82806180
传真:010-82806363
联系人: 许广圣
客服电话:95568
直销银行客服电话:10100123
公司网站:www.cmbc.com.cn
直销银?#22411;?#22336;: www.mszxyh.com
(6)中国?#25910;?#20648;蓄银行股份有限公司
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国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 3号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
电话:010-68859404
传真:010-68858057
联系人?#21644;?#30805;
客服电话:95580
公司网站: www.psbc.com

(7)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
电话:0755-22166574
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网站: bank.pingan.com
(8)渤海银行股份有限公司
住所:天津市河东区海河东路 218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
联系人?#21644;?#23439;
电话:022 5831 6666
传真:022 5831 6569
客服电话:95541
公司网站:www.cbhb.com.cn
(9)大连银行股份有限公司
住所:大连市中山区中山路88号
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办公地址:大连市中山区上海路 51号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人:李格格
客服电话:4006640099
公司网站: www.bankofdl.com


(10)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市吴江区中山?#19979;?777号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山?#19979;?1777号
法定代表人:魏礼亚
电话:0512-63969209
传真:0512-63969209
联系人:陆文菁
客服电话:0512-96068、400-8696-068
公司网站:www.szrcb.com
(11)东亚银行(中国)有限公司
住所:上海市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼 2701室、
28楼、37楼、38楼(名义楼层 28楼2801室、29楼、30楼3001室、31楼、41楼、
42楼)

办公地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦 29楼
法定代表人:李国宝
电话:021-3866 3866
传真:021-3866 3966
联系人:杨俊
垂询?#35748;擼?5382
公司网址: www.hkbea.com.cn


(12)国泰君安证券股份有限公司
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国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

住所:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城?#26032;?68号上海银行大厦 29层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
公司网站:www.gtja.com

(13)中信建投证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;朝阳区安立路66号 4号楼
办公地址:?#26412;?#24066;东城区朝内大街188号
法定代表人?#21644;?#24120;青
传真:010-65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(14)国信证券股份有限公司
住所:深圳?#26032;?#28246;区红岭?#26032;?012号国信证券大厦16-26楼
办公地址:深圳?#26032;?#28246;区红岭?#26032;?012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人:?#31283;?br /> 电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(15)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38—45层
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法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:黄婵君
客服电话:95565、4008888111
公司网站: www.newone.com.cn

(16)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人?#21644;?#19996;明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(17)中国银河证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 35号国际企业大厦C座
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888、95551
公司网站:www.chinastock.com.cn
(18)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人?#21644;?#24320;国
13



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电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金?#20426;?#26446;笑鸣
客服电话:95553
公司网站:www.htsec.com


(19)申万宏源证券有限公司
住所:上海?#34892;?#27719;区长?#33268;?89号45层
办公地址:上海?#34892;?#27719;区长?#33268;?989号 45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:余敏
客服电话:95523或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
(20)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)?#26412;┠下?58号大成国际大厦20楼2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)?#26412;┠下?58号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人:李琦
电话:0991-2307105
传真:0991-5801466
联系人?#21644;?#24576;春
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com

(21)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
14



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法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
传真:021-38565783
联系人:乔琳雪
客服电话:95562
公司网站: www.xyzq.com.cn

(22)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场F栋 18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场 E栋12层
法定代表人:张建军
联系电话:020-38286026
传真:020-38286930
联系人:甘蕾
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.cn
(23)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济?#38469;?#24320;发区第二大街42号写?#33268;?01室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人?#21644;?#26149;峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
联系人?#32752;?#38662;
客服电话:400-651-5988
公司网站:www.ewww.com.cn
(24)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东?#26032;?228号
办公地址:南京市建邺区江东?#26032;?28号华泰证券广场
法定代表人:周易
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电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
联系人?#21495;?#26195;芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn

(25)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客服电话:95573、400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
(26)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼 20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85023924
传真:0532-85022605
联系人:赵艳青
客服电话:95548
公司网站:http://sd.citics.com
(27)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦
法定代表人:?#35835;?br /> 电话:0512-65581136
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传真:0512-65588021
联系人:?#36739;?#20025;
客户服务电话:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn

(28)信达证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区?#36136;?#21475;大街 9号院 1号楼
办公地址:?#26412;?#24066;西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:尹旭航
客服电话:95321
公司网站: www.cindasc.com
(29)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人?#27827;?#30086;
客服电话:95525、4008888788
公司网站:www.ebscn.com
(30)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19?#24682;?0层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19?#24682;?0层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836920
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联系人:?#20309;?br /> 客服电话:95396
公司网站:www.gzs.com.cn

(31)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666号
办公地址:长春市净月区生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安?#24050;?br /> 客服电话:95360
公司网站:www.nesc.cn
(32)上海证券有限责任公司
住所:上海市四川?#26032;?213号久事商务大厦7楼
办公地址:上海市四川?#26032;?13号久事商务大厦 7楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
联系人?#21644;?#33452;
客服电话:021-962518
公司网站:www.962518.com
(33)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人:姚?#23621;?br /> 电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
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客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn

(34)浙商证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座
办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
法定代表人:吴承根
电话:021-80108518
传真:021-80106010
联系人: 陆云
客服电话:95345
公司网站:www.stocke.com.cn
(35)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:詹露阳
电话:021-38631117
传真:0755-82400862
联系人:石静武
客服电话:95511-8
公司网站:stock.pingan.com
(36)华安证券股份有限公司
住所:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:范超
客服电话:95318
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公司网站:www.hazq.com

(37)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂?#36136;?#36741;星路 13号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28楼
法定代表人:?#26410;?#26757;
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人?#21495;?#23391;宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(38)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园?#19979;?1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园?#19979;?号金源中心
法定代表人:陈?#25307;?br /> 电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
联系人:李荣
客服电话:95328
公司网站:www.dgzq.com.cn
(39)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人:菅明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联系人:程月艳李盼盼 党静
客服电话:95377
公司网站:www.ccnew.com
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(40)国都证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:?#26412;?#24066;东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
(41)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场 18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人?#21644;?#19968;彦
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站: www.longone.com.cn
(42)国盛证券有限责任公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号?#26412;?#38134;行大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号?#26412;?#38134;行大楼
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86283372
传真:0791-86281305
联系人:占文驰
客服电话:4008222111
公司网站: www.gsstock.com
(43)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路86号
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办公地址:济南市经七路86号
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315137
联系人:许曼华
客服电话:95538
公司网站: www.zts.com.cn


(44)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
法定代表人:李强
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人?#21644;?#38639;
客服电话:4008323000
公司网站:www.csco.com.cn
(45)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751
传真:0755-25838701
联系人:吴军
客服电话:95358
公司网站: www.firstcapital.com.cn
(46)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41


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办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层
法定代表人?#21644;?#26195;峰
电话:010-59562468
传真:010-59562637
联系人?#21644;?#32043;雯
客服电话:95335
公司网站: www.avicsec.com

(47)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157号新天地大厦7、8层
办公地址:上海市浦东新区陆?#26131;?/a>环路 1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183
传真:021-20655196
联系人?#21644;?#34425;
客服电话:95547
公司网站: www.hfzq.com.cn
(48)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:?#29420;?br /> 客服电话:95368
公司网站: www.hlzq.com
(49)中国国际金融股份有限公司
住所:?#26412;?#24314;国门外大街1号国贸大厦 2座27层及 28层
办公地址:?#26412;?#24314;国门外大街 1号国贸大厦2座 28层
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国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话:4009101166
公司网站: www.cicc.com.cn


(50)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海?#34892;?#27719;区宛平?#19979;?号
法定代表人?#27827;?#27915;
电话:021-64339000
传真:021-54967293
联系人:杨莉娟
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址: www.cfsc.com.cn
(51)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳福田区益田路与福?#26032;?#20132;界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
电话:0755-820236907
传真:0755-82026539
联系人?#21644;?#29577;琳
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站: www.china-invs.cn

(52)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
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法定代表人:严亦斌
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
联系人?#21495;?#33714;
客户服务电话:95564
公司网址:www.lxsec.com

(53)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人?#26680;?#21517;扬
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
联系人?#33322;?#24535;伟
客服电话:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(54)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街 95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
公司网站:www.gjzq.com.cn
(55)华宝证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世纪大道100号57层
办公地址:上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦 7楼
法定代表人:陈林
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电话:021-20657517
传真:021-68777992
联系人:刘闻川
客服电话:400-820-9898
公司网站: www.cnhbstock.com

(56)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世纪大道 1600号1幢 32楼
办公地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世纪大道 1600号1幢 32楼
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001-962-502
公司网站: www.ajzq.com
(57)天相投资?#23435;?#26377;限公司
注册地址:?#26412;?#24066;西城区金融街19号富凯大厦 B座701
办公地址:?#26412;?#24066;西城区新街口外大街 28号 C座505
法定代表人:?#24544;?#30456;
联系电话:010-66045515
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(58)和讯信息科技有限公司
住所:?#26412;?#24066;朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人?#21644;?#33673;
26



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电话:010-85650628
传真:010-65884788
联系人: 刘洋
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com

(59)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区秦?#23454;?#36335;32号C栋
法定代表人?#21644;?#38745;波
电话:021-38602377
传真:021-38509777
联系人:张裕
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(60)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳?#26032;?#28246;区梨园路 8号HALO广场 4楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人?#21644;?#24425;平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
(61)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址:上海?#34892;?#27719;区宛平?#19979;?8号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人?#21495;?#19990;友
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电话:021-54509988
传真:021-54660501
客服电话:95021
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(62)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区?#36153;?#36335;196号26号楼 2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东?#19979;?118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室
上海市虹口区?#36153;?#36335;196号(法?#35760;?#21019;意园)26号楼2楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人?#21644;?#35799;玙
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com

(63)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前?#20540;?#25991;一西路 1218号1栋 202室
办公地址:杭州市西湖区学院路 28号德力西大厦1号楼19楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(64)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号 2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号 11层
法定代表人:张跃伟
联系人:邱燕芳
电话:021-20691832
传真:021-20691861
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客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com


(65)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18号同花顺大楼4层
法定代表人:凌?#31216;?br /> 电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:李珍珍
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(66)?#26412;┱购?#22522;金销售股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区安苑路 15-1号?#23454;?#26032;闻大厦二层
法定代表人?#24658;?#25391;杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:张云
客服电话:400-818-8000
公司网站: www.myfund.com
(67)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区杨高?#19979;?428号 1号楼 1102、1103
单元
办公地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区杨高?#19979;?428号 1号楼 1102、1103
单元
法定代表人:申健
电话:021-20219988
传真:021-20219923

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联系人:胡旦
客服电话:021-20292031
公司网站:8.gw.com.cn


(68)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区富特北路 277号 3层310室
办公地址:上海市福泉北路518号8座 3层
法定代表人:尹彬彬
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:?#27982;?br /> 客服电话:400-166-6788
网站:www.66liantai.com
(69)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路 333号 201室A区056单元
办公地址:上海?#34892;?#27719;区宜山路 700号普天信息产业园2期 C5栋2楼
法定代表人:金佶
电话:021-54677088
传真:021-33323830
联系人:沈娟、臧静
客服电话:400-820-2819
网站:https://www.hotjijin.com
(70)中信建投期货有限公司
住所:重庆渝中区中山三路107号?#38505;?#22823;楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、
办公地址:重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
法定代表人?#21495;?#25991;德
电话:023-86769637
传真:023-86769629


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联系人:刘芸
客服电话:400-8877-780
公司网站:www.cfc108.com


(71)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
联系人:刘宏莹
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com

(72)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆?#26131;?/a>环路1333号 14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区
陆?#26131;?/a>环路 1333号14楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(73)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔 12楼
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
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电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn


(74)?#26412;?#32943;特瑞基金销售有限公司
住所:?#26412;?#24066;海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:?#26412;?#24066;大兴区亦庄经?#27599;?#21457;区科创十一?#36136;?#20843;号院京东集团总部 A
座17层
法定代表人: 陈超
联系人:江卉
电话:010-89189288
传真:010-89188000
客服电话:400 098 8511
网站:http://fund.jd.com/

(75)?#26412;?#27719;成基金销售有限公司
住所:?#26412;?#24066;海淀区
中关村大街 11号11层1108室
办公地址:?#26412;?#24066;海淀区中关村大街11号 11层 1108室
法定代表人?#21644;蹺案?br /> 联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
公司网站: www.hcjijin.com
(76)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦 7楼
法定代表人:马刚
联系人:庄洁茹
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电话:021-60818056
客服电话:95156
公司官网: https://www.tonghuafund.com

(77)中信银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;东城区朝阳门北大街8号富华大厦 C座
办公地址:?#26412;?#24066;东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座
法定代表人:李庆萍
电话:010-65558888
传真:010-65550827
联系人:郭伟
客服电话:95558
公司网站: http://bank.ecitic.com
(78)申银万国期货有限公司
住所:上海市东方路 800号7、8、10楼
办公地址:上海市东方路800号7、8、10楼
法定代表人:李建中
电话:021-50581610
传真:021-50586045
联系人:颜灵
客服电话:4008887868
公司网站: www.sywgqh.com
(79)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区朝外大?#24544;?2号 1号楼昆泰国际大厦 12层
法定代表人:李科
电 话:010-59053660
传 真:010-59053700
联系人?#21644;?#36229;
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客户服务电话:95510
公司网站: http://fund.sinosig.com


(80)财通证券股份有限公司
住所:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87818329
联系人?#21512;募?#24935;
客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
公司网站: www.ctsec.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金。

(二)注册登记机构
名称:国投瑞银基金管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 638号 7 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层
法定代表人:叶柏寿
联系人:冯伟
电话?#28023;?0755)83575836
传真?#28023;?0755)82912534
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东?#19979;?256号华夏银行大厦 14楼
负责人:廖海
电话?#28023;?021)51150298
传真?#28023;?021)51150398
经办律师:廖海、刘佳

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联系人:刘佳
(?#27169;?#20250;计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:?#26412;?#24066;东城区东长安街 1号东方广场安?#26469;?#27004; 17层
办公地址:?#26412;?#24066;东城区东长安街 1号东方广场安?#26469;?#27004; 17层
执行事务合伙人?#22909;?#38797;宁
电话?#28023;?10)58153000、(0755)25028288
传真?#28023;?10)85188298、(0755)25026188
签章注册会计师:吴翠蓉、高鹤
联系人:昌华


四、基金的名称
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金


五、基金的类型
本基金类型:混合型。

基金运作方式:契约型开放式。



六、基金的投资目标

在?#38750;?#26377;效控制风险和保持资金流动性的基础上,在风险有效控制前提下,根
据宏观经济周期和市场环境的变化,依据股票市场和债券市场之间的相对风险收益
预期,自上而下灵活配置资产,积极把?#25307;?#19994;发展趋势和风格?#21482;?#20013;蕴含的投资机
会,力求实现基金资产的长期稳定增值。


七、基金的投资?#36739;?br />
本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
?#20445;?#21547;中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股?#20445;?#20538;券(包括国债、央
行?#26412;蕁?#37329;融债、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转债)、次级债、短

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期融资券、中期?#26412;蕁?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'395003');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_395003.html" target=_blank>中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、
货币市场工具、权证、股指期货、国债期货及法律、法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行?#23454;?#31243;
序后,可以将其纳入投资范围。


本基金的股票资产占基金资产的比例为 0-95%,权证投资占基金资产净值的比
例为 0-3%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,
上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


八、基金的投资策略

本混合型基金充分发挥基金管理?#35828;?#30740;究优势,将严谨、规范化的选股方法与
积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济周期和市场环境变化趋势的基
础上,动态调整投资组合比例,自上而下灵活配置资产;通过把握和判断行业发展
趋势及行业景气程度变化,挖掘预期具有良好增长前景的优势行?#25285;?#31934;选个股,以
谋求超额收益。


1、资产配置策略

本基金将采用“自上而下”的多因素分析决策支持?#20302;常?#26681;据股票和债券等固
定收益类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别,对其配置比例进行灵活动态
调整,以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。


本基金采用多因素分析框架,从宏观经?#27809;肪场?#25919;策因素、市场利率水平、市
场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量?#30830;?#38754;,采取定量与定性相结
合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判。具体而?#35029;?#26412;基金首先
利用经济周期理论,对宏观经济的经济周期进行预测,在此基础上形成对不同资产
市场表现的预测和判断,确定基金资产在各类别资产间的分配比例;其次,随着各
类证券风险收益特征的相对变化,动态调整组合中各类资产的比例,以规避或分散
市场风险,提高基金收益?#30465;?br />

此外,本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验,根据

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市场突发事件、市场非有效例外效应?#20154;?#24418;成的市场波动做战术性资产配置调整。



2、股票投资策略

本基金的股票投资策略主要采用“自下而上”选股策?#35029;?#36741;以“自上而下”的
行业分析进行组合优化。“自下而上”的选股策?#35029;?#36890;过对上市公司基本面的深入研
究,权衡上市公司的业绩质量、成长性与投资价值,选取中长期?#20013;?#22686;长、未来阶
段性高速增长或业绩质量?#21028;?#30340;股票作为主要投资对象。“自上而下”的行业分析根
据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行?#25285;?br /> 以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。


①“自下而上”的个股选择
对备选股票池中的股?#20445;?#20197;定性?#25237;?#37327;分析相结合的方法,精选个股,构建组
合。

构建股票组合的?#34903;?#26159;:确定股票初选库;基于公司基本面全面考量、现金流
贴?#20540;?#20272;值方法,分析股票内在价值;基于个股的安全边际和风险管理构建、调整
股票组合。



a.股票初选库。剔除流动性差或公司经营存在重大问题且近期无解决方案的上
市公司股票后,形成初选库。

b.全面考量公司基本面。本基金评估公司基本面的主要指标包括价值评估、成
长性评估、现金流预测?#25176;?#19994;环?#31216;?#20272;等。

分析师从定性?#25237;?#37327;两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和长
期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点以及公司治理结构状况。

分析师对公司基本面状况做出明确的定性判断?#25237;?#37327;研究,给出明确的公司评价和
投资建议。通过全球视野下的行业市盈率分析,评估公司市盈率水平,考量投资安
全边际;通过公司现金流和财务融资,研判公司的?#20013;?#21457;展保障能力;通过公司企
业成长源头(包括内生性和外?#26377;?#22686;长优势),考量企业的盈利增长速率,研判公司
的利润增长率和
PEG水平。



c.资产管理人借鉴现金流贴?#20540;?#20272;值方法,以合?#21490;?#27861;估计股票投资价值。

d.构建和调整股票组合。根据个股的安全边际和市场投资主题确定股票基础组
合。管理人?#33454;?#20851;注全球经济与中国经济发展中出现的曲折性和应对措施,将充分
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利用专户投资灵活性高的优势,发掘当前中国经济发展中的优势行业、把握经济结
构优化调整中呈现的结构性投资机会,构建具有超额预期收益、符合市场投资主题
的股票组合。


在形成可执行组合之前,组合需经风险考量和风险调整。资产管理人借鉴风险
管理?#20302;臣际酰?#23545;模拟组合(?#34385;埃?#21644;实际投资组合(事后)进行风险评估、绩效
与归因分析,从而确定可执行组合以及组合调整策略。


②“自上而下”的行业优化
在行业选择中,着重考察宏观经济景气状况及所处阶段,主要分析经济增长的
构成、来源、景气状况,寻?#20197;?#32463;济增长模式下增长空间和弹性最大的行?#25285;?#23547;找
经济模式中受益程度最高的行?#25285;?#36135;币和财政政策变化情况,主要根据不同阶段的
财政、货币、利?#30465;?#27719;?#23454;日?#31574;,寻找阶段最优行?#25285;?#20135;业政策及发展环境的变化,
主要根据国家不同阶段对不同产业的政策和环境,寻找受扶持、受鼓励、发展环境
得到?#20013;纳?#30340;行?#25285;?#33719;取行业高速发展的机会;行业所处的生命周期及其在产业
链中的地位变化,主要是动态分析行业发展周期、与上下游关系与地位,寻?#20063;?#19994;
链中由弱转强或优?#35780;?#22823;的行业。



3、债券组合构建
本基金借鉴
UBS Global AM固定收益组合的管理方法,采取
“自上而下
”的债券
分析方法,确定债券模拟组合,并管理组合风险。


①基本价值评估
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益?#26159;?#32447;(
EquilibriumYieldCurves)。

均衡收益?#26159;?#32447;是指,当所有相关的风险都得到补偿时,收益?#26159;?#32447;的合理位
置。风险补偿包括五个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、
流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿?#21215;?#37327;分析,得到均衡收
益?#26159;?#32447;及其预期变化。市场收益?#26159;?#32447;与均衡收益?#26159;?#32447;的差异是估算各?#36136;?#20313;
期限的个券及组合预期回报的基础。


基于均衡收益?#26159;?#32447;,计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预期超额
回报,并对预期超额回报进行?#21028;潁?#24471;到投资评级。在此基础上,卖出内部收益率
低于均衡收益率的债券,买入内部收益率高于均衡收益率的债券。


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②债券投资策略
债券投资策略主要包括:久期策略、收益?#26159;?#32447;策略、类别选择策略和个券选
择策略。在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的?#27605;?#19981;尽相同,具体采
用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。


久期策略是指,根据基本价值评估、经?#27809;?#22659;和市场风险评估,以及基金债券
投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置。


收益?#26159;?#32447;策略是指,首先评估均衡收益率水平,以及均衡收益?#26159;?#32447;合理形
态。然后通过市场收益?#26159;?#32447;与均衡收益?#26159;?#32447;的对比,评估不同剩余期限下?#21215;?br /> 值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下,根据风险调整后的预期收益率大小进
行配置。


类别选择策略是指,在国债、金融债、央行?#26412;?#21644;企业债?#26085;?#21048;类别间的配置。

债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差波动、信
用转移概?#30465;?#27969;动性等数量分析),在遵循价格
/内在价值原则下,根据类别资产间
的利差合理性进行债券类别选择。基金管理人关注信用利差隐含的投资机会:一是
享有高品质信用产品的信用风险利差溢价;二是信用利差波动带来的互换套利。


个券选择策略是指,通过自下而上的债券分析流程,鉴别出价值被市场误估的
债券,择机投资低估债券,抛出高估债券。个券分析建立在价格
/内在价值分析基础
上,并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。


对于中小企业私募债券,本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等
因素,以及对基金资产流动性的影响,在充分考虑信用风险、流动性风险的基础上,
进行投资决策。


对于资产支持证券,其定价受市场利?#30465;?#21457;行条款、标的资产的构成及质量、
提前偿还?#23454;?#22810;种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,
以数量化模型确定其内在价值。



4、衍生品投资策略

为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,
?#35782;?#36816;用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、
交易成本低和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效?#30465;?br />

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11月更新)


九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益?#30465;?
60%+中债综合指数收益率
×40%。


沪深 300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场
第一个统一指数,该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性强,并且
有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编
制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交?#36164;?#22330;、不同
发行主体和期限,能够很好地?#20174;?#20013;国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考
虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选?#27809;?#28145; 300指数和中债综合指
数加权作为本基金的投资业绩评价基准。


在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情况下,如果今后法律法规发生
变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,基金管理人可
以在与基金托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。


十、风险收益特征

本基金为灵活配置的混合型基金,属于基金中的中高风险品种,风险与预期收
益高于货币型基金和债券型基金,低于股票型基金。


十一、投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至
2019年
9月
30日,本报告中所列财务数据未经
审计。



1、报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民?#20197;?br />


项目金额
占基金总资产
的比例(
%)
1 权益投资
189,746,526.43 91.78
其中:股票
189,746,526.43 91.78

40



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2 固定收益投资
--
其中:债券
--
资产支持证券
--
3 贵金属投资
--
4 金融衍生品投资
--
5 买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--
6 银行存款和结算备付金合计
15,776,683.97 7.63
7 其他各项资产
1,226,886.86 0.59
8 合计
206,750,097.26 100.00

注:本基金本报告期末未持?#22411;?#36807;港股通交易机制投资的港股。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民?#20197;?br /> 代

行业类别公允价值
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业
--
B 采矿业
--
C 制造业
143,187,601.03 69.99
D
电力、热力、?#35745;?#21450;水生产和
供应业
--
E 建筑业
--
F 批发和零售业
--
G 交通运输、?#25191;?#21644;?#25910;?#19994;
--
H 住宿和餐饮业
--
I
信息传输、软件?#25176;?#24687;?#38469;?#26381;
务业
9,975,174.40 4.88
J 金融业
24,468,471.00 11.96
K 房地产业
10,010,990.00 4.89

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L 租赁和商务服务业
--
M 科学研究和?#38469;?#26381;务业
--
N 水利、环境和公共设施管理业
--
O ?#29992;?#26381;务、修理和其他服务业
--
P 教育
--
Q 卫生和社会工作
--
R 文化、体育和娱乐业
2,104,290.00 1.03
S 综合
--
合计
189,746,526.43 92.75

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持?#22411;?#36807;港股通交易机制投资的港股。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名股票投资明细
金额单位:人民?#20197;?br />


股票代

股票名称数量(股)公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 300207 ?#21171;?#36798;
1,089,977.00 16,513,151.55 8.07
2 300014 亿纬锂能
492,256.00 14,959,659.84 7.31
3 002384 东山精密
748,486.00 14,745,174.20 7.21
4 000568 泸州老窖
155,600.00 13,260,232.00 6.48
5 603589 口子窖
229,100.00 12,779,198.00 6.25
6 000651 格力电器
174,800.00 10,016,040.00 4.90
7 002913 奥士康
140,500.00 7,254,015.00 3.55
8 002475 立讯精密
269,900.00 7,222,524.00 3.53
9 600406 国电南瑞
336,700.00 6,885,515.00 3.37
10 600048 保利地产
468,100.00 6,693,830.00 3.27

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。


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6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名资产支持证券

投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名贵金属投资明


本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名权证投资明


本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策
为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,
?#35782;?#36816;用股指期货等金融衍生品。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低
和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效?#30465;?br />


10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策
为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,
?#35782;?#36816;用国债期货等金融衍生品。本基金利用国债期货合约流动性好、交易成本低
和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效?#30465;?br />

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。

11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。

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(3)其他资产构成
金额单位:人民?#20197;?br />
序号名称金额
1 存出保证金
185,994.82
2 应收证券清算款
812,167.86
3 应收股利
-
4 应收利息
6,410.51
5 应收申购款
222,313.67
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,226,886.86

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文?#32622;?#36848;部分
由于?#32435;?#20116;入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


基金净值表现详见下表:

转型前:国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金

国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比
较基准收益?#26102;?#36739;表(截止
2017年
9月
1日)

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阶段
净值增长率

净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
?#30427;?br /> 业绩比较基
准收益?#26102;?br /> 准差

①-③②-④
2015.08.26(基金
合同生效日)至
2015.12.31
1.70% 0.08% 0.78% 0.01% 0.92% 0.07%
2016.01.01至
2016.12.31
-0.69% 0.14% 2.12% 0.01% -2.81% 0.13%
2017.01.01至
2017.09.01
1.96% 0.07% 1.41% 0.01% 0.55% 0.06%
自国投瑞银进宝
保本混合型证券
投资基金基金合
同生效日至
2017.09.01
2.98% 0.11% 4.37% 0.01% -1.39% 0.10%

注:根据《国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,
2017年8
月28日为国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金的第一个保本周期到期日。在本基金的到
期期间内,即
2017年8月28日至2017年9月1日本基金接受?#26122;亍?#36716;换转出申请,不接受申购
和转换转入申请。自
2017年9月2日,国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金转型为国投瑞
银进宝灵活配置混合型证券投资基金,因此上表报告期间的结束日为
2017年9月1日。本基
金转型前以两年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准,能?#30343;?#26412;基金保
本受益人理性判断本基金的风险收益特征,合理地衡量比较本基金保本保证的有效性。


转型后:国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金

国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业
绩比较基准收益?#26102;?#36739;表(截止
2019年
9月
30日)

阶段
份额净值增
长率

份额净值增
长?#26102;?#20934;差

业绩比较
基准收益
?#30427;?br /> 业绩比较基
准收益?#26102;?br /> 准差

①-③②-④

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2017.09.02(基金
合同生效日)至
2017.12.31
3.94% 0.89% 2.75% 0.42% 1.19% 0.47%
2018.01.01至
2018.12.31
-24.99% 1.61% -14.01% 0.80% -10.98% 0.81%
2019.01.01至
2019.06.30
32.44% 1.84% 15.98% 0.92% 16.46% 0.92%
2019.07.01至
2019.09.30
12.92% 1.42% 0.08% 0.57% 12.84% 0.85%
自基金合同生效
至今
16.59% 1.56% 2.56% 0.76% 14.03% 0.80%

注:1、本基金由国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金转?#25237;?#26469;并于
2017年9月2日合
同生效,因此上表报告期间的起始日为
2017年9月2日。本基金业绩比较基准为:沪深 300指
数收益?#30465;?0%+中债综合指数收益?#30465;?
40%。



2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡?#21215;?#31639;方法。


十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示


(1)基金管理?#35828;?#31649;理费;
(2)基金托管?#35828;?#25176;管费;
(3)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费或仲裁费;

(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券、期货交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)基金的账户开户费用、账户维护费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
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用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理?#35828;?#31649;理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.5%年费率计提。管理费?#21215;?#31639;方法
如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基

金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。


(2)基金托管?#35828;?#25176;管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费?#21215;?#31639;
方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基

金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。


上述“
1、与基金运作有关的费用列示”中第(
3)-(8)项费用,根据有关法
规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。



3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:


(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
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(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。

(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用

(1)申购费率
本基金的申购费用采取前端收费模式,费?#25342;?#30003;购金额?#20540;?#35774;置。投资人可以
多次申购本基金,申购费?#25342;?#27599;笔申购申请单独计算。申购费率如下:

申购金额( M)申购费率
M<100万元 1.50%
100万元≤M<500万元 1.00%
500万元≤M 1000元/笔

(2)申购份额与?#26122;?#37329;额?#21215;?#31639;
1、本基金申购份额?#21215;?#31639;
本基金申购采用金额申购的方式。申购份额?#21215;?#31639;公式为:
申购费用 =申购金额 ×申购费率 ÷(1+申购费率)
(注:对于申购金额在 500万元(含)以上的投资人,适用固定金额申购费)
净申购金额 =申购金额-申购费用
申购份额 =净申购金额 ÷申购当日基金份额净值
2、?#26122;?#36153;用
(1)?#26122;?#36153;率
本基金的?#26122;?#36153;率如下:
持有期?#26122;?#36153;率
持有期< 7日 1.50%
7日≤持有期< 30日 0.75%
30日≤持有期< 1年 0.50%
1年≤持有期< 2年 0.25%

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持有期≥2年0%
?#26122;?#36153;用由?#26122;?#22522;金份额的基金份额持有人承担,对于?#20013;?#25345;有基金份额少于
30日的投资人收取的?#26122;?#36153;,将全额计入基金财产;对?#20013;?#25345;有基金份额长于
30
日(含)但少于
3个月的投资人收取的?#26122;?#36153;,将不低于?#26122;?#36153;总额的
75%计入基
金财产;对?#20013;?#25345;有基金份额长于
3个月(含)但少于
6个月的投资人收取的?#26122;?br /> 费,将不低于?#26122;?#36153;总额的
50%计入基金财产;对?#20013;?#25345;有基金份额长于
6个月(含)
的投资人收取的?#26122;?#36153;,将不低于?#26122;?#36153;总额的
25%归入基金财产。未计入基金财
产的部分用于支付登记费和其他必要的?#20013;?#36153;。


(2)申购份额与?#26122;?#37329;额?#21215;?#31639;
本基金将采用“份额?#26122;亍?#26041;式,?#26122;?#20215;格以?#26122;?#24403;日(
T日)的基金份额净
值为基准进行计算。计算公式为:

?#26122;?#24635;金额
=?#26122;?#20221;额
.T日基金份额净值

?#26122;?#36153;用
=?#26122;?#24635;金额
.?#26122;?#36153;率

净?#26122;?#37329;额
=?#26122;?#24635;金额
.?#26122;?#36153;用

(三)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规

规定和基金合同约定调整基金管理费?#30465;?#22522;金托管费?#30465;?br />
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介
上公告。


(?#27169;?#22522;金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法?#32602;?#20197;下简称《基金法?#32602;?br />
《公开募集证券投资基金运作管理办法?#32602;?#20197;下简称?#23545;?#20316;办法?#32602;ⅰ?#35777;券投资
基金销售管理方法?#32602;?#20197;下简称?#26029;?#21806;办法?#32602;ⅰ?#20844;开募集证券投资基金信息披露管
理办法?#32602;?#20197;下简称《信息披露办法?#32602;?#21450;其他有关法律法规的要求,结合本基金管

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11月更新)


理人对本基金实施的投资管理活动,对
2019年
4月
8日刊登的本基金招募说明书进
行了更新,更新的主要内容如下:


1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的
截止日期。



2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理?#35828;?#20449;息。



3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管?#35828;?#20449;息。



4、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有代销机构的信息。



5、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。



6、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。



7、在“二十一、对基金份额持有?#35828;?#26381;务”部分,更新了客户服务中心的人工
坐席服务时间。



8、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新披?#35835;?#33258;上次招募说明书更新截
止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。



9、根据
2019年
11月
8日披露的“国投瑞银基金管理有限公司关于修改旗下部
分基金基金合同和托管协议有关条款的公告”?#21215;?#23545;本招募说明书相应内容进行
更新。


上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站
www.ubssdic.com。


国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年十一月八日

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