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国投稳定:国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要(2019年11月更新)

时间:2019年11月08日 09:01:26 中财网
原标题:国投瑞银基金管理有限公司:国投稳定:国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要(2019年11月更新)
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
(2019年
11月更新)


基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司


国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)

【重要提示】

国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金(以下简称
“本基金?#20445;?#32463;中国证监会
2007年
12月
5日证监基金字
[2007]332号文核准募集。本基金基金合同于
2008年
1

11日正式生效。


国投瑞银基金管理有限公司(以下简称
“基金管理人
”或“本公司
?#20445;?#20445;证本招募
说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会
对本基金募集的核准,并不表明其对本基金?#21215;?#20540;和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书摘要所载内容截止日期为
2019年
11月
8日,其中投资组合报告

与基金业绩截止日期为
2019年
9月
30日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已对本招募说明书摘要(
2019年
11月更
新)进行了复核。



国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)


一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:
UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路
638号
7层
办公地址:深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中心
46层
法定代表人:叶柏寿
设立日期:
2002年
6月
13日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【
2002】25号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:?#20013;?#32463;营
联系人:杨蔓
客服电话:
400-880-6868
传真?#28023;?
0755)82904048
股权结构:

股东名称持股比例
国投泰康信托有限公司
51%
瑞银集团
49%
合计
100%

(二)主要人员情况


1、董事会成员

叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事
长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任
国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公
司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任,国

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国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)


家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股份有限公司
董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投资本控股有限
公司副董事长。


李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。

曾任国投泰康信托有限公司信托财务部?#26412;?#29702;、信托财务部经理、计划财务部总经
理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。


王惠玲女士,董事,中国籍,经济学博士。现?#31283;?#38134;环球资产管理
(中国)有限
公司董事总经理,曾?#31283;?#38134;证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融资部
主管、资产管理部董事总经理,摩根?#24247;?#21033;华鑫证券有限责任公司股权销售部及研
究部主管、董事总经理,工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经理级总监,天
治基金管理有限公司总经理助理,泰信基金管理有限公司总经理助理,大通证券股
份有限公司投资银行部副总经理,也曾在泰康人寿保险股份有限公司、?#25237;?#37096;社保
所任职。


韦杰夫(
Jeffery R. Williams)先生,董事,美国籍,哈佛大学商学院工商管理
硕士。现?#31283;?#38134;慈善基金会董事,曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事,大
瀚人力资源集团咨询董事会委?#20445;?#21704;佛中心(上海)有限公司董事总经理,深圳发
展银行行长,渣打银行台湾?#20013;行?#38271;,台湾美国国际运通股份有限公司总经理,美
国运通银行台湾?#20013;?#21103;总裁,花旗银行香港?#20013;?#21103;总裁、深圳?#20013;行?#38271;,花旗银行
台湾?#20013;行?#36151;管理负责人,?#26412;?#22823;学外国专家。


王彦杰先生,总经理,董事,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾任
泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主管,复
华投信香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大投信研究
部股票?#27835;?#24072;,日商大和证券研究部股票?#27835;?#24072;,国际证券研究部股票?#27835;?#24072;,国
泰人寿理赔业务部理赔专员。


史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任?#26412;?#37329;诚同达律师事务所高
级合伙人、律师,主要从事公司及证券业务,兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、
众应互联科技股份有限公司独立董事、?#26412;?#20844;共交通控股(集团)有限公司外部董

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国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独
立董事。曾任职于?#26412;?#24066;京都律师事务所、山东?#25345;新?#24072;事务所、威海市?#26469;?#39640;技
术总公司。


龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任?#26412;?#28023;问投资咨询有限公司
董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司
独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、?#22411;?#21517;人文化传媒股份有限公司独立董事、
皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金
管理有限公司独立董事,曾在?#19979;?#23041;国际会计纽约分?#24247;?#20219;审计和财务?#27835;?#24037;作。


邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人,
兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。

曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限
公司。


2、监事会成员

卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士。现?#31283;?#38134;资产管理(香
港)有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理 (中国)有限公司监事。曾?#31283;?#38134;资
产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理
职位。


张宝?#19978;?#29983;,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰康信
托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开
发投资公司办公厅公司领?#27982;?#20070;,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公
司内部控制处科?#20445;?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'601857');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_601857.html" target=_blank>中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。


冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司总经理助理,兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算
主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。


杨俊先生,监事,中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易
部部门总经理。曾?#26410;?#25104;基金管理有限公司高级交易?#20445;?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'002736');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_002736.html" target=_blank>国信证券有限责任公司投
资部一级投资经理。


3、公司高级管理人员

3



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王彦杰先生,总经理,董事,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾任
泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主管,复
华投信香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大投信研究
部股票?#27835;?#24072;,日商大和证券研究部股票?#27835;?#24072;,国际证券研究部股票?#27835;?#24072;,国
泰人寿理赔业务部理赔专员。


刘凯先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本
管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金
管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长,招商基金管理有限公司客户
服务部总监,平安证券蛇口营业部投资?#23435;剩?#21531;安证券东门南营业部研究?#20445;?#23562;荣
集团证券投资项目经理。


王书鹏先生,副总经理,中国籍,?#26412;?#33322;空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银
资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投泰康信
托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项目经理,
?#26412;?#25299;宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局,
内蒙古哲?#31169;?#36890;规划设计院。


张南森先生,副总经理,中国籍,?#26412;?#22823;学高级管理人员工商管理硕士。曾任
国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限
公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券
有限公司营业部总经理助理。


袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有
限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信
证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。


王明辉先生,督察长兼董秘,中国籍,南开大学经济学硕士,特许金融?#27835;?#24072;
协会会员、全球风?#25307;?#20250;会?#20445;?#25317;有特许金融?#27835;?#24072;(CFA)、金融风险管理师(FRM)、
国际注册内部审计师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事,曾任国投瑞
银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及风险管理部部门总经
理、公司总经理助理、首席风险官,国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计
总监。


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章国贤先生,首席信息官,中国籍,浙江工商大学经济信息管理专业本科学历。

兼任信息?#38469;?#37096;部门总经理,曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副总监,
深圳?#26032;?#23665;龙信息?#38469;?#32929;份有限公司开发部经理,杭州恒生电子股份有限公司开发
工程师、项目经理。



4、本基金基金经理

蔡玮菁女士,固定收益部副总监,中国籍,?#26412;?#22823;学经济学硕士,
15年金融行
业从业经历。曾任光大证券股份有限公司债券业务部经理、浦东发展银行股份有限
公司资金总部交易员、太平养老保险股份有限公司投资管理中心投资经理。

2012年
9月加入国投瑞银基金管理有限公司,先后任职于专户投资部、固定收益部。

2015

3月
3日起担任国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金基金经理,
2017年
11月
24日起兼任国投瑞银和泰
6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理,
2018年
9月
1日起兼任国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金经理。曾于
2016

6月
2日至
2019年
4月
9日期间担任国投瑞银瑞祥灵活配?#27809;?#21512;型证券投资基金
基金经理,于
2015年
8月
25日至
2019年
6月
6日期间担任国投瑞银纯债债券型证
券投资基金基金经理,于
2015年
9月
17日至
2019年
6月
25日期间担任国投瑞银
岁丰利债券型证券投资基金基金经理。


本基金历任基金经理:

刘兴旺先生,
2015年
1月
20日至
2016年
6月
1日;

陈翔凯先生,
2012年
9月
15日至
2015年
1月
19日;

韩海平先生,
2008年
4月
3日至
2012年
9月
14日;

芮颖女士,
2008年
1月
11日(本基金基金合同生效日)至
2008年
5月
30日。



5、投资决策委员会成员的姓名、职务

(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理
(2)投资决策委员会成?#20445;?br /> 孙文龙先生:基金投资部部门副总经理,基金经理
杨冬冬先生:基金投资部副总监,基金经理
桑俊先生:研究部部门副总经理,基金经理
殷瑞?#19978;?#29983;:量化投资部部门副总经理,基金经理
5



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汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金经理
杨俊先生:交易部部门总经理
马少章先生:专户投资部部门总经理,投资经理
吴翰先生:专户投资部,投资经理
李达夫先生:固定收益部部门副总经理,基金经理
蔡玮菁女士:固定收益部副总监,基金经理


(3)总经理?#25237;?#23519;长列席投资决策委员会会议。

6、上述人员之间不存在近?#36164;?#20851;系。

二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称
中国银行
?#20445;?br /> 住所及办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街
1号
首次注册登记日期:
1983年
10月
31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998】24号
托管部?#21028;?#24687;披?#35835;?#31995;人:许俊
传真?#28023;?
010)66594942
中国银行客服电话:
95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于
1998年,现有员工
110余人,大部分员工具有丰富
的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以
上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银
行已在境内、外?#20013;?#24320;展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资
基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、
QFII、RQFII、QDII、境外
三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、

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私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行
家开展绩效评估、风险?#27835;?#31561;增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,
是国内领先的大型中资托管银行。


(三)证券投资基金托管情况

截至 2019年 9月 30日,中国银行已托管 721只证券投资基金,其中境内基金
681只,QDII基金 40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF
等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同
业前列。


三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层
法定代表人:叶柏寿
电话: (0755)83575992、83575993
传真: (0755)82904048
联系人:杨蔓、贾亚莉
客服电话: 400-880-6868
网站:www.ubssdic.com
2、代销机构


(1)中国工商银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街 55号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
传真:010-66107914
联系人:陶仲伟
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
7



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(2)中国农业银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街 69号
办公地址:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街 69号
法定代表人:周慕冰
传真:010-85109219
联系人:客服中心
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;复兴门内大街 1号
办公地址:?#26412;?#24066;复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
电话:010-66596688
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
网站:www.boc.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 25号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区?#36136;?#21475;大街 1号院 1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人?#21644;?#26410;雨
客服电话:95533
网站:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城?#26032;?188号
办公地址:上海市银城?#26032;?188号
8



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法定代表人?#21495;?#32431;
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人?#21644;?#33729;
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com

(6)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:?#21496;?#40527;
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址:?#26412;?#24066;东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人:李庆萍
电话:010-65558888
传真:010-65550827
联系人:郭伟
客服电话:95558
公司网站:http://bank.ecitic.com
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东?#19979;?500号
办公地址:中山东一路 12号
法定代表人?#26477;?#26195;辉
9



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电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:高天、虞谷云
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn

(9)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 154号
办公地址:上海江宁路 168号 9楼
法定代表人:高建平
电话:021-52629999-218022
传真:021-62569070
联系人:卞晸煜
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
(10)中国光大银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址:?#26412;?#24066;西城区太平桥大街 25号
法定代表人:李晓鹏
电话:010-63636150
传真:010-63636157
联系人:薛军丽
客服电话:95595
公司网站:www.cebbank.com
(11)中国民生银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街 2号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:洪崎
电话:010-82806180
10



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传真:010-82806363
联系人:许广圣
客服电话:95568
直销银行客服电话:10100123
公司网站:www.cmbc.com.cn
直销银?#22411;?#22336;:www.mszxyh.com

(12)中国?#25910;?#20648;蓄银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 3号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街 3号
法定代表人:李国华
电话:010-68859404
传真:010-68858057
联系人?#21644;?#30805;
客服电话:95580
公司网站:www.psbc.com
(13)?#26412;?#38134;行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街甲 17号首层
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街丙 17号
法定代表人:张东宁
电话:010-66224815
传真:010-66226045
联系人:周黎
客服电话:95526
公司网站: www.bankofbeijing.com.cn
(14)华夏银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街 22号
办公地址:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街 22号
法定代表人:李民吉
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电话:010-85237675
传真:010-85238680
联系人:张晔
客服电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn

(15)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
电话:0755-22166574
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
(16)渤海银行股份有限公司
住所:天津市河东区海河东路 218号
办公地址:天津市河东区海河东路 218号
法定代表人:李伏安
联系人?#21644;?#23439;
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:95541
公司网站:www.cbhb.com.cn
(17)大连银行股份有限公司
住所:大连市中山区中山路 88号
办公地址:大连市中山区上海路 51号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82356627
12



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传真:0411-82356590
联系人:李格格
客服电话:4006640099
公司网站:www.bankofdl.com

(18)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市吴江区中山?#19979;?1777号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山?#19979;?1777号
法定代表人:魏礼亚
电话:0512-63969209
传真:0512-63969209
联系人:陆文菁
客服电话:0512-96068、400-8696-068
公司网站:www.szrcb.com
(19)包商银行股份有限公司
住所:内蒙古包头市钢铁大街 6号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人:李镇西
电话:0472-5189165
传真:010-84596546
联系人:张晶
客服电话:95352
公司网站:http://www.bsb.com.cn/
(20)杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所:杭州市建国?#26032;?99号
办公地址:杭州市建国?#26032;?99号
法定代表人:张晨
电话:0571-87923324
传真:0571-87923314
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联系人:张强
客服电话:96592
公司网址:www.urcb.com


(21)东亚银行(中国)有限公司
住所:上海市浦东新区花园石桥路 66号 25楼 2501室、26楼、27楼 2701室、
28楼、37楼、38楼(名义楼层 28楼2801室、29楼、30楼 3001室、31楼、41楼、
42楼)

办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼
法定代表人:李国宝
电话:021-38663866
传真:021-38663966
联系人:杨俊
垂询?#35748;擼?5382
公司网址:www.hkbea.com.cn


(22)江西银行股份有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号
法定代表人:陈晓明
联系人:陈云波
电话:0791-86796029
传真:0791-86771100
客服电话:0791-96266
公司网站:http://www.jx-bank.com.cn
(23)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区商城路 618号
办公地址:上海市浦东新区银城?#26032;?168号上海银行大厦 29层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
14



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传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
公司网站:www.gtja.com

(24)中信建投证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:?#26412;?#24066;东城区朝内大街 188号
法定代表人?#21644;?#24120;青
传真:010-65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(25)国信证券股份有限公司
住所:深圳?#26032;?#28246;区红岭?#26032;?1012号国信证券大厦 16-26楼
办公地址:深圳?#26032;?#28246;区红岭?#26032;?012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人:?#31283;?br /> 电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(26)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:黄婵君
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客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn

(27)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人?#26680;?#26641;明
联系人:黄岚
统一客户服务?#35748;擼?5575或致电各地营业网点
公司网站:http://www.gf.com.cn
(28)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人?#21644;?#19996;明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(29)中国银河证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888、95551
公司网站:www.chinastock.com.cn
(30)海通证券股份有限公司
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住所:上海市广东路 689号
办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人?#21644;?#24320;国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金?#20426;?#26446;笑鸣
客服电话:95553
公司网站:www.htsec.com


(31)申万宏源证券有限公司
住所:上海?#34892;?#27719;区长乐路 989号 45层
办公地址:上海?#34892;?#27719;区长乐路 989号 45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:余敏
客服电话:95523或 4008895523
公司网站:www.swhysc.com
(32)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)?#26412;┠下?358号大成国际大厦 20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)?#26412;┠下?58号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人:李琦
电话:0991-2307105
传真:0991-5801466
联系人?#21644;?#24576;春
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com

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(33)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
传真:021-38565783
联系人:乔琳雪
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
(34)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35?#24682;?8层 A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层
法定代表人?#21644;?#36830;志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客服电话:95517
公司网站:www.essence.com.cn
(35)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府?#26032;?198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府?#26032;?198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人?#26680;?#27704;祥
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
联系人:李欣
?#26102;啵?10004
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
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(36)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层
法定代表人:张建军
联系电话:020-38286026
传真:020-38286930
联系人:甘蕾
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
(37)民生证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
办公地址:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人:余政
电话:010-85127999
传真:010-85127917
联系人:赵明
客户服务电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(38)国元证券股份有限公司
住所:中国?#19981;?#30465;合肥市梅山路 18号
办公地址:?#19981;?#30465;合肥市梅山路 18号?#19981;?#22269;际金融中心 A座国元证券
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62272101
传真:0551-62272100
联系人:李蔡
客服电话:95578
公司网站:www.gyzq.com.cn
(39)渤海证券股份有限公司
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住所:天津经济?#38469;?#24320;发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人?#21644;?#26149;峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
联系人:蔡霆
客服电话:400-651-5988
公司网站:www.ewww.com.cn

(40)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东?#26032;?228号
办公地址:南京市建邺区江东?#26032;?28号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
联系人?#21495;?#26195;芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(41)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客服电话:95573、400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
(42)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
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办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85023924
传真:0532-85022605
联系人:赵艳青
客服电话:95548
公司网站:http://sd.citics.com

(43)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦
法定代表人:?#35835;?br /> 电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
(44)信达证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区?#36136;?#21475;大街 9号院 1号楼
办公地址:?#26412;?#24066;西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:尹旭航
客服电话:95321
公司网站:www.cindasc.com
(45)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山?#19979;?318号 2号楼 22?#24682;?3?#24682;?5层-29层
办公地址:上海市中山?#19979;?318号 2号楼 13?#24682;?1层-23?#24682;?5-29?#24682;?2
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?#24682;?6?#24682;?9?#24682;?0层
法定代表人?#21495;?#37995;军
电话:021-63325888
传真:021-63326729
联系人:孔?#24773;?br /> 客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn

(46)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘江?#26032;?#20108;段36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区北四环?#26032;放?#21476;大观 A座 40层
法定代表人:施华
电话:010-59355997
传真:010-57398130
联系人:丁敏
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(47)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层
授权代表人:何伟
电话:0755-83516998
传真:0755-83515567
联系人:胡永君
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(48)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
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法定代表人:周健男
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人?#27827;?#30086;
客服电话:95525、4008888788
公司网站: www.ebscn.com

(49)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19?#24682;?0层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19?#24682;?0层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836920
联系人:?#20309;?br /> 客服电话:95396
公司网站:www.gzs.com.cn
(50)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666号
办公地址:长春市净月区生态大街 6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安?#24050;?
客服电话:95360
公司网站:www.nesc.cn
(51)上海证券有限责任公司
住所:上海市四川?#26032;?213号久事商务大厦 7楼
办公地址:上海市四川?#26032;?213号久事商务大厦 7楼
法定代表人:李俊杰
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电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
联系人?#21644;?#33452;
客服电话:021-962518
公司网站:www.962518.com

(52)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 702
法定代表人:姚?#23621;?br /> 电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(53)浙商证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座
办公地址:杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座
法定代表人:吴承根
电话:021-80108518
传真:021-80106010
联系人:陆云
客服电话:95345
公司网站:www.stocke.com.cn
(54)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:詹露阳
电话:021-38631117
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传真:0755-82400862
联系人:石静武
客服电话:95511
公司网站:stock.pingan.com

(55)华安证券股份有限公司
住所:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:范超
客服电话:95318
公司网站:www.hazq.com
(56)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂?#36136;?#36741;星路 13号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28楼
法定代表人:?#26410;?#26757;
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人?#21495;?#23391;宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(57)财富证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市芙蓉?#26032;?#20108;段 80号顺天国际财富中心 26层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉?#26032;?#20108;段 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403347
传真:0731-84403439
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联系人:郭静
客服电话:95317
公司网站:www.cfzq.com

(58)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园?#19979;?1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园?#19979;?1号金源中心
法定代表人:陈?#25307;?br /> 电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
联系人:李荣
客服电话:95328
公司网站: www.dgzq.com.cn
(59)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人:菅明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联系人:程月艳、李盼?#24013;?#20826;静
客服电话:95377
公司网站:www.ccnew.com
(60)国都证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址:?#26412;?#24066;东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
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(61)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人?#21644;?#19968;彦
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
(62)中银国际证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城?#26032;?200号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城?#26032;?00号中银大厦 39F
法定代表人:宁敏
电话:021-20328000
传真:021-50372474
联系人?#21644;蹯空?br /> 客服电话:400-620-8888
公司网站:www.bocichina.com.cn
(63)国盛证券有限责任公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号?#26412;?#38134;行大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号?#26412;?#38134;行大楼
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86283372
传真:0791-86281305
联系人:占文驰
客服电话:4008222111
公司网站:www.gszq.com
27



国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

(64)华西证券股份有限公司
住所?#26680;?#24029;省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址?#26680;?#24029;省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
电话:028-86135991
传真:028-86157275
联系人:张曼
客服电话:95584
公司网站:www.hx168.com.cn
(65)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86号
办公地址:济南市经七路 86号
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315137
联系人:许曼华
客服电话:95538
公司网站:www.zts.com.cn
(66)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
法定代表人:李强
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人?#21644;?#38639;
客服电话:4008323000
公司网站:www.csco.com.cn
(67)第一创业证券股份有限公司
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住所:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751
传真:0755-25838701
联系人:吴军
客服电话:95358
公司网站:www.firstcapital.com.cn


(68)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41

办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层
法定代表人?#21644;?#26195;峰
电话:010-59562468
传真:010-59562637
联系人?#21644;?#32043;雯
客服电话:95335
公司网站:www.avicsec.com

(69)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157号新天地大厦7、8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183
传真:021-20655196
联系人?#21644;?#34425;
客服电话:95547
公司网站: www.hfzq.com.cn
(70)华龙证券股份有限公司
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住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:?#29420;?br /> 客服电话:95368
公司网站:www.hlzq.com

(71)中国国际金融股份有限公司
住所:?#26412;?#24314;国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:?#26412;?#24314;国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话:4009101166
公司网站: www.cicc.com.cn
(72)财通证券股份有限公司
住所:杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87818329
联系人?#21512;募?#24935;
客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
公司网站: www.ctsec.com
(73)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
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办公地址:上海?#34892;?#27719;区宛平?#19979;?8号
法定代表人?#27827;?#27915;
电话:021-64339000
传真:021-54967293
联系人:杨莉娟
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址: www.cfsc.com.cn


(74)瑞银证券有限责任公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层
法定代表人:钱于军
电话:010-58328971
传真:010-58328748
联系人:马牧
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(75)中国中金财富证券有限公司
住所:深圳福田区益田路与福?#26032;?#20132;界处荣超商务中心A栋第 18-21层及第 04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第04、18层至 21层
法定代表人:高涛
电话:0755-820236907
传真:0755-82026539
联系人?#21644;?#29577;琳
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn

(76)国融证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇
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银行股份有限公司四楼

办公地址:?#26412;?#24066;西城区?#36136;?#21475;大街 1号长安兴融大厦 11层

法定代表人:张智河

电话:010-83991777

传真:010-66412537

联系人:郭一非

客服电话:95385

公司网站:www.grzq.com

(77)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:严亦斌
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
联系人?#21495;?#33714;
客户服务电话:95564
公司网址: www.lxsec.com
(78)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人?#26680;?#21517;扬
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
联系人?#33322;?#24535;伟
客服电话:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(79)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95号
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办公地址:成都市东城根上街 95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
公司网站: www.gjzq.com.cn

(80)华宝证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世纪大道100号57层
办公地址:上海市浦东新区世博大道 1859号1号楼中国宝武大厦 7楼
法定代表人:陈林
电话:021-20657517
传真:021-68777992
联系人:刘闻川
客服电话:400-820-9898
公司网站: www.cnhbstock.com
(81)长城国瑞证券有限公司
住所?#21512;?#38376;市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
办公地址?#21512;?#38376;市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
法定代表人?#21644;?#21191;
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
联系人:赵钦
客服电话:0592-5163588
公司网站: www.xmzq.cn
(82)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世纪大道 1600号 1幢 32楼
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法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001-962-502
公司网站: www.ajzq.com

(83)华融证券股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街 8号
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦12层
法定代表人:祝?#23383;?br /> 电话:010-85556100
传真:010-85556153
联系人:李慧灵
客服电话:400-898-9999
公司网站: www.hrsec.com.cn
(84)财达证券股份有限公司
住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层
法定代表人:翟建强
电话:0311-66006342
传真:0311-66006201
联系人:马辉
客服电话:95363(河北省内)0311-95363(河北省外)
公司网址: www.S10000.com
(85)天相投资?#23435;?#26377;限公司
注册地址:?#26412;?#24066;西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址:?#26412;?#24066;西城区新街口外大街 28号C座 505
法定代表人:?#24544;?#30456;
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联系电话:010-66045515
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(86)和讯信息科技有限公司
住所:?#26412;?#24066;朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人?#21644;?#33673;
电话:010-85657353
传真:010-65884788
联系人:陈慧慧
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
(87)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区秦?#23454;?#36335; 32号 C栋
法定代表人?#21644;?#38745;波
电话:021-80358236
传真:021-38509777
联系人:李娟
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(88)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址:深圳?#26032;?#28246;区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人:薛峰
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电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人?#21644;?#24425;平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com

(89)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址:上海?#34892;?#27719;区宛平?#19979;?88号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人?#21495;?#19990;友
电话:021-54509988
传真:021-54660501
客服电话:95021
公司网站:www.1234567.com.cn
(90)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区?#36153;?#36335; 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址:上海市浦东新区浦东?#19979;?1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室
上海市虹口区?#36153;?#36335; 196号(法?#35760;?#21019;意园)26号楼 2楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人?#21644;?#35799;玙
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com

(91)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前?#20540;?#25991;一西路 1218号 1栋 202室
办公地址:杭州市西湖区学院路 28号德力西大厦 1号楼 19楼
法定代表人:陈柏青
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联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn

(92)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人:张跃伟
联系人:邱燕芳
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(93)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18号同花顺大楼 4层
法定代表人:凌?#31216;?br /> 电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:李珍珍
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(94)?#26412;┱购?#22522;金销售股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区安苑路 15-1号?#23454;?#26032;闻大厦二层
法定代表人?#24658;?#25391;杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:张云
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客服电话:400-818-8000
公司网站:www.myfund.com

(95)宜信?#36213;螅ū本?#22522;金销售有限公司
住所:?#26412;?#24066;朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区建国路 88号SOHO现代城 C座 1809室
法定代表人:?#30452;?br /> 电话:010-52413385
传真:010-85800047
联系人:魏晨
客服电话:400-6099-200
公司网站:www.yixinfund.com
(96)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区杨高?#19979;?428号 1号楼 1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区杨高?#19979;?428号 1号楼 1102单元
法定代表人:申健
联系人:张蜓
联系电话:18017373527
客户服务电话:021-20292031
传真:021-20219923
网址:https://www.gw.com.cn/
(97)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人:尹彬彬
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:?#27982;?br /> 客服电话:400-166-6788
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网站: www.66liantai.com

(98)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址:上海?#34892;?#27719;区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼
法定代表人:金佶
电话:021-54677088
传真:021-33323830
联系人:沈娟、臧静
客服电话:400-820-2819
网站:https://www.hotjijin.com
(99)中信建投期货有限公司
住所:重庆渝中区中山三路 107号?#38505;?#22823;楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、
办公地址:重庆渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人?#21495;?#25991;德
电话:023-86769637
传真:023-86769629
联系人:刘芸
客服电话:400-8877-780
公司网站:www.cfc108.com


(100)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
电话:010-60833754
传真:0755-83217421

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联系人:刘宏莹
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com


(101)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(102)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网站: www.yingmi.cn
(103)?#26412;?#32943;特瑞基金销售有限公司
住所:?#26412;?#24066;海淀区海淀东三街2号 4层401-15
办公地址:?#26412;?#24066;大兴区亦庄经济开发区科创十一?#36136;?#20843;号院京东集团总部 A
座17层
法定代表人:陈超
联系人:江卉
电话:010-89189288

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传真:010-89188000
客服电话:4000988511
网站:http://fund.jd.com/

(104)?#26412;?#27719;成基金销售有限公司
住所:?#26412;?#24066;海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址:?#26412;?#24066;海淀区中关村大街 11号11层1108室
法定代表人?#21644;?#20255;刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
公司网站:www.hcjijin.com
(105)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7楼
法定代表人:马刚
联系人:庄洁茹
电话:021-60818056
客服电话:95156
公司官网:https://www.tonghuafund.com
(106)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号?#32440;?#22269;际金融广场 18楼
法定代表人:李兴春
传真:021-50583633
联系人:陈孜明
客服电话:400-921-7755
公司官网:www.leadfund.com.cn
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(107)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 210室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A单元
法定代表人:周文
传真:0755-82786863
联系人:杨涛
客服电话:0755-23946579
公司官网:www.ecpefund.com

(108)五矿证券有限公司
住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
法定代表人:赵立功
电话:0755-82769071
传真:0755-82545500
联系人:?#24179;?#19996;
客服电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(109)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区朝外大?#24544;?12号1号楼昆泰国际大厦 12层
法定代表人:李科
电话:010-59053660
传真:010-59053700
联系人?#21644;?#36229;
客户服务电话:95510
公司网站:http://fund.sinosig.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的规定,选择其他符合要求的机构代理销售

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国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要(
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本基金。

(二)注册登记机构
名称:国投瑞银基金管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路
638号
7层
办公地址:深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中心
46层
法定代表人:叶柏寿
电话:
(0755)83575836
传真:
(0755)82912534
联系人:冯伟
(三)律师事务所
名称:?#26412;?#24066;金杜律师事务所
住所:?#26412;?#24066;朝阳区东三环?#26032;?
39号建外
SOHO A座
31层
办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区东三环?#26032;?
39号建外
SOHO A座
31层
负责人?#21644;?#29618;
经办律师?#33322;?#24198;军、宋?#35745;?br /> 联系人:宋?#35745;?br /> 电话?#28023;?
010)58785588
传真?#28023;?
010)58785599
(?#27169;?#20250;计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:?#26412;?#24066;东城区东长安街
1号东方广场安?#26469;?#27004;
17层
办公地址:?#26412;?#24066;东城区东长安街
1号东方广场安?#26469;?#27004;
17层
执行事务合伙人?#22909;?#38797;宁
电话?#28023;?
010)58153000、(0755)25028288
传真?#28023;?
010)85188298、(0755)25026188
签章注册会计师:吴翠蓉、高鹤
联系人?#32752;?#21326;

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四、基金的名称

本基金名称:国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金。


五、基金的类型

本基金类型:债券型。基金运作方式?#28009;?#32422;型、开放式。


六、基金的投资目标

本基金的投资目标为?#40548;?#27714;基金资产稳定增值的基础上,力求获得高于业绩比
较基准的投资收益。


七、基金的投资方向

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债
券、股票、权证及法律、法规或中国证监会?#24066;?#22522;金投资的其他金融工具。


本基金主要投资于国债、金融债、央行?#26412;蕁?#20225;业债、公司债、次级债、可转
换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款
等固定收益证券品种。本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的
80%,持
有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其中,上述现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权
证等权益类资产,但可以参与一级市场新股申购或增发新股,并可持有因可转债
股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等,
以及法律法规或中国证监会?#24066;?#25237;资的其他非债券类品种。本基金对非债券类资产
的投资比例不超过基金资产的
20%。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金
将在其?#23665;灰字?#26085;起的
90个交易日内卖出。


如法律法规或监管机构以后?#24066;?#22522;金投资其他品种,基金管理人在履行?#23454;?#31243;
序后,可以将其纳入投资范围。


八、基金的投资策略

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本基金将根据国内外宏观经济形势、市场利?#39318;?#21183;以及债券市场资金供求情况
来预测债券市场利?#39318;?#21183;,并对各固定收益品种收益?#30465;?#27969;动性、信用风险、久期
和利率敏?#34892;?#36827;行综合?#27835;觶?#35780;定各品种的投资价值,在严格控制风险的前提下,
主动构建及调整固定收益投资组合,力争获取超额收益。此外,通过对首次发行和
增发公司内在价值和一级市场申购收益率的?#38050;路治觶?#31215;极参与一级市场申购,获
?#23186;?#20026;安全的新股申购收益。



1、资产配置

本基金采取稳健的投资策略,通过固定收益类金融工具的主动管理,力求降低
基金净值波动风险,并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测,积极参与
风险较低的一级市场新股申购和增发新股,力求提高基金收益?#30465;?br />


2、债券类资产的投资管理
本基金借鉴
UBS AM固定收益组合的管理方法,采取
“自上而下
”的债券?#27835;?#26041;
法,确定债券模拟组合,并管理组合风险。


(1)评估债券价值
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益?#26159;?#32447;(
Equilibrium Yield Curves)。

均衡收益?#26159;?#32447;是所有相关的风险都得到补偿时,收益?#26159;?#32447;的合理位置。风
险补偿包括四个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、流动
性及信用风险补偿。

本基金基于均衡收益?#26159;?#32447;,计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预
期超额回报,并对预期超额回报进行?#21028;潁?#24471;到投资评级。


(2)选择投资策略
债券投资策略主要包括:久期策略、收益?#26159;?#32447;策略、类别选择策略和个券选
择策略。在不同时期,以上策略对组合收益和风险的?#27605;?#19981;尽相同,具体采用何种
策略,取决于债券组合?#24066;?#30340;风险程?#21462;?br />

(3)可转换债券的投资管理
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分
享股票价格?#38505;?#25910;益的特?#24682;?#26412;基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投资,
并采用期权定价模型等数量化估值工具进行定价。本基金持有的可转换债券可以转

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换为股票。


(4)资产支持证券等的投资管理
资产支持证券的定价受市场利?#30465;?#21457;行条款、标的资产的构成及质?#20426;?#25552;前偿
还?#23454;?#22810;?#24544;?#32032;影响。本基金将在基本面?#27835;?#21644;债券市场宏观?#27835;?#30340;基础上,辅以
数量化模型确定其内在价值。


(5)组合构建及调整
由公司投资主管和债券组负责人组成债券策略组。该小组将借鉴
UBS AM债券
研究方法,结合各成员债券投资管理经验,评估债券价格与内在价值偏离幅度是否
可靠,据此构建债券模拟组合。


债券策略组每周开会?#33268;?#20538;券策略组合,买入低估债券,卖出高估债券。同时
从风险管理的角度,评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。


随着债券市场的发展与金融创新的深入,以及相关法律法规?#24066;?#26412;基金可投资
的金融工具出现时,本基金将基于审慎的原则,在满足本基金投资目标的前提下适
时调整基金投资范围和投资比例。


(6)风险管理与归因?#27835;?br /> 国投瑞银借鉴
UBS AM的风险管理方法管理债券组合风险。组合风险来源,包
括久期、剩余期限、汇率?#25176;?#29992;特征。把组合总体风险?#32440;?#20026;市场风险、发行人特
定风险和汇率风险等。



3、新股申购策略

本基金将积极参与新股申购。在进行新股申购时
,基金管理人将结合金融工程数
量化模型,参考现金流贴现模型?#30830;?#27861;评估股票的内在价值,充?#32440;?#37492;合作券商等
外部资源的研究成果,对于拟发行上市的新股(或增发新股)等权益类资产价值进
行深入发掘,评估申购收益率,并通过对申购资金的积极管理,制定相应的申购和
择时卖出策略以获取较好投资收益。


本基金结合发行市场资金状况和新股上市首日表现,预测股票上市后的市场价
格,?#27835;?#21644;比较申购收益率,从而决定是否参与新股申购。

一般情况下,本基金对获配新股将在上市首日起择机卖出,以控制基金净值的
波动。若上市初价格低于合理估值,则等待至价格上升至合理价位时卖出,但持有

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时间最长不得超过?#23665;灰字?#26085;起的
90个交易日。


九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为中债综合指数收益率

本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,?#24247;?#22522;金资产的稳定
增值,为此,本基金选取中债综合指数收益率作为本基金的业绩比较基准。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍?#37038;?#30340;业绩比
较基准推出,或者是市场上出现更?#37038;?#21512;用于本基金的业绩基准的债券指数时,基
金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩比较基准
并及时公告。


十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期风险与收益
高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。


十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至
2019年
9月
30日,本报告中所列财务数据未经
审计。

1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民?#20197;?br />


项目金额
占基金总资产
的比例(
%)
1 权益投资
8,430,386.04 1.89
其中:股票
8,430,386.04 1.89
2 固定收益投资
421,033,077.25 94.30
其中:债券
421,033,077.25 94.30
资产支持证券
--
3 贵金属投资
--
4 金融衍生品投资
--

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5 买入返售金融资产 -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--
6 银行存款和结算备付金合计
10,065,366.82 2.25
7 其他各项资产
6,933,766.73 1.55
8 合计
446,462,596.84 100.00

注:本基金本报告期末未持?#22411;?#36807;港股通交易机制投资的港股。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民?#20197;?br /> 代码行业类别公允价值
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业
--
B 采矿业
--
C 制造业
--
D
电力、热力、?#35745;?#21450;水生产和供应

--
E 建筑业
--
F 批发和零售业
--
G 交通运输、?#25191;?#21644;?#25910;?#19994;
--
H 住宿和餐饮业
--
I 信息传输、软件?#25176;?#24687;?#38469;?#26381;务业
--
J 金融业
8,430,386.04 2.27
K 房地产业
--
L 租赁和商务服务业
--
M 科学研究和?#38469;?#26381;务业
--
N 水利、环境和公共设施管理业
--
O ?#29992;?#26381;务、修理和其他服务业
--
P 教育
--

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Q 卫生和社会工作
--
R 文化、体育和娱乐业
--
S 综合
--
合计
8,430,386.04 2.27

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持?#22411;?#36807;港股通交易机制投资的港股。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名股票投资明

金额单位:人民?#20197;?br />
序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值
占基金资产
净值比例
(%)
1 000001平安银行
540,756.00 8,430,386.04 2.27

注:本基金本报告期末仅持有以上股票。

4、报告期末按债券品?#22336;?#31867;的债券投资组合

金额单位:人民?#20197;?br />


债券品种公允价值
占基金资产净
值比例(
%)
1 国家债券
925,900.00 0.25
2 央行?#26412;?
--
3 金融债券
69,397,000.00 18.70
其中:政策性金融债
69,397,000.00 18.70
4 企业债券 71,014,354.10 19.14
5 企业短期融资券 50,215,000.00 13.53
6 中期?#26412;?123,058,000.00 33.17
7 可转债(?#23665;换?#20538;) 106,422,823.15 28.68
8 同业存单 -
9 其他
--
10合计
421,033,077.25 113.48

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名债券投资明细

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金额单位:人民?#20197;?br />
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 190205 19国开05 300,000 29,475,000.00 7.94
2 190201 19国开01 200,000 20,002,000.00 5.39
3 190401 19农发01 200,000 19,920,000.00 5.37
4 101662074
16云南水利
MTN001
200,000 19,756,000.00 5.32
5 132015 18中油EB 192,520 19,061,405.20 5.14

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名资产支持证券投

资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交?#20303;?br />
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交?#20303;?br />
11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。

(3)其他资产构成
金额单位:人民?#20197;?br /> 序号名称金额
1 存出保证金
7,344.88

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2 应收证券清算款 3
应收股利 4
应收利息 6,789,065.54
5 应收申购款
137,356.31
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
6,933,766.73

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民?#20197;?br />
序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例(%)
1 132015 18中油EB 19,061,405.20 5.14
2 110048 福能转债
9,240,517.00 2.49
3 110053 苏银转债 9,094,862.80 2.45
4 113011光大转债
8,775,096.00 2.37
5 128017金禾转债 7,588,192.00 2.05
6 128034江银转债
5,702,870.88 1.54
7 110041 蒙电转债 5,620,640.80 1.51
8 113019 玲珑转债
4,272,224.00 1.15
9 128016雨虹转债 4,058,365.68 1.09
10 113519 长久转债
2,708,290.00 0.73
11 113008 电气转债 1,744,587.00 0.47
12 123009星源转债
1,356,028.80 0.37
13 123003蓝?#30002;?#20538; 1,021,230.00 0.28
14 128020水晶转债
831,994.00 0.22
15 110052 贵广转债 782,725.20 0.21
16 123022长信转债
619,150.00 0.17

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限股票。

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(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


基金净值表现详见下表:

国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比
较基准收益?#26102;冉?#34920;(截止
2019年
9月
30日)

阶段
净值增长
?#30427;?br /> 净值增
长?#26102;?br /> 准差

业绩比较基
准收益率

业绩比较基
准收益?#26102;?br /> 准差

①-③②-④
2008.01.11(基金合同生效日)

2008.12.31
9.67% 0.11% 9.34% 0.10% 0.33% 0.01%
2009.01.01至
2009.12.31
4.12% 0.19% 0.27% 0.06% 3.85% 0.13%
2010.01.01至
2010.12.31
9.23% 0.20% 2.00% 0.07% 7.23% 0.13%
2011.01.01至
2011.12.31
-1.17% 0.23% 3.79% 0.06% -4.96% 0.17%
2012.01.01至
2012.12.31
7.85% 0.15% 4.03% 0.04% 3.82% 0.11%
2013.01.01至
2013.12.31
-0.90% 0.21% 1.78% 0.05% -2.68% 0.16%
2014.01.01至
2014.12.31
25.17% 0.28% 9.41% 0.16% 15.76% 0.12%

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2015.01.01至
2015.12.31
10.85% 0.17% 5.10% 0.07% 5.75% 0.10%
2016.01.01至
2016.12.31
0.73% 0.10% -1.63% 0.09% 2.36% 0.01%
2017.01.01至
2017.12.31
1.56% 0.07% -3.38% 0.06% 4.94% 0.01%
2018.01.01至
2018.12.31
3.06% 0.14% 4.79% 0.07% -1.73% 0.07%
2019.01.01至
2019.06.30
3.01% 0.20% 0.24% 0.06% 2.77% 0.14%
2019.07.01至
2019.09.30
2.14% 0.13% 0.46% 0.04% 1.68% 0.09%
自基金合同生效至

102.81% 0.18% 41.78% 0.08% 61.03% 0.10%

注:1、本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,?#24247;?#22522;金资产的稳定增值。

为此,综合基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用市场代表性较好的中债综
合指数作为本基金的投资业绩评价基准。



2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡?#21215;?#31639;方法。


十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示


(1)基金管理?#35828;?#31649;理费;
(2)基金托管?#35828;?#25176;管费;
(3)基金销售服务费;
(4)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经?#22336;选?#21360;花税、
证管费、过户费、?#20013;?#36153;、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
(5)除法律法规、中国证监会另有规定外,基金合同生效以后的信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
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国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)


(7)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
(8)基金的资金汇划费用;
(9)按照国家有关法律法规规定可以列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理?#35828;?#31649;理费
基金管理?#35828;?#22522;金管理费按基金资产净值的
0.6%年费率计提。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的
0.6%年费率计提。计算方
法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支?#19969;?#30001;基金管理人于次月首日起
2个工作日内向

基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于
5个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。


(2)基金托管?#35828;?#22522;金托管费
基金托管?#35828;?#22522;金托管费按基金资产净值的
0.2%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的
0.2%年费率计提。计算方
法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支?#19969;?#30001;基金管理人于次月首日起
2个工作日内向

基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于
5个工作日内从基金财
产中一次性支取。


(3)基金销售服务费
基金销售服务费用于支?#26029;?#21806;机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人
服务费等。

在通常情况下,本基金的销售服务年费率为
0.3%,基金销售服务费计提?#21215;?#31639;

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国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)


公式如下:
H=E×0.3%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支?#19969;?#30001;基金管理人于次月首日起
2个工作日

内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于
5个工作日内

从基金财产中一次性支付给注册登记机构,由注册登记机构代付给销售机构。

3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行

或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开

基金份额持有人大会。

(二)与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费用
本基金基金份额的申购不收取申购费用。

2、本基金的?#26122;?#36153;用

(1)本基金的?#26122;?#36153;率
本基金的?#26122;?#36153;用在投资者?#26122;?#26412;基金基金份额时收取,?#26122;?#36153;率为:
持有时间(
T)?#26122;?#36153;率
T<7日 1.50%
7日≤T<60日 0.10%
T≥60日 0

本基金的?#26122;?#36153;用由基金份额持有人承担,其中对?#20013;?#25345;有期少于
7日的投资
者收取的?#26122;?#36153;全额计入基金财产;其他情形下收取的?#26122;?#36153;不低于
25%的部?#27490;?br /> 入基金财产,其余部分用于支付注册登记费?#35748;?#20851;?#20013;?#36153;。


(2)?#26122;?#36153;用?#21215;?#31639;方式
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国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要( 2019年 11月更新)

?#26122;?#36153;用=?#26122;?#20221;数 ×?#26122;?#24403;日基金份额净值 ×?#26122;?#36153;率
3、本基金的转?#29615;?#29992;
投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换,转换

业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人发布的基金转换公告。

(三)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。


十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法?#32602;?#20197;下简称《基金法?#32602;?br /> 《公开募集证券投资基金运作管理办法?#32602;?#20197;下简称?#23545;?#20316;办法?#32602;ⅰ?#35777;券投资基金
销售管理方法?#32602;?#20197;下简称?#26029;?#21806;办法?#32602;ⅰ?#20844;开募集证券投资基金信息披露管理办
法?#32602;?#20197;下简称《信息披露办法?#32602;?#21450;其他有关法律法规的要求 ,结合本基金管理人对
本基金实施的投资管理活动,对 2019年 8月 23日刊登的本基金招募说明书进行了
更新,更新的主要内容如下:

1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的

截止日期。

2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理?#35828;?#20449;息。

3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管?#35828;?#20449;息。

4、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有代销机构的信息。

5、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

6、在“十一、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。

7、在“二十二、对基金份额持有?#35828;?#26381;务”部分,更新了客户服务中心的人工

坐席服务时间。

8、在“二十三、其他应披露事项”部分,更新披?#35835;?#33258;上次招募说明书更新截
止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。


9、根据 2019年 11月 8日披露的“国投瑞银基金管理有限公司关于修改旗下部
分基金基金合同和托管协议有关条款的公告”?#21215;?#23545;本招募说明书相应内容进行
更新。


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国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要(
2019年
11月更新)


上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站
www.ubssdic.com。


国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年十一月八日

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